METHOD AND SYSTEM FOR ASSESSING COMPLIANCE RISK OF REGULATED INSTITUTIONS

A method for distributing requests for artifacts to a regulated institution for risk assessment includes: storing a client profile including a risk rating value corresponding to a risk that the related regulated institution will not be compliant with a set of regulations; identifying a plurality of artifacts to be provided by the regulated institution, each artifact including a frequency, a weight, one of a plurality of waves, and one of a plurality of categories; assigning a priority value to each of the categories; grouping each artifact into a plurality of buckets, each bucket including artifacts that include a common wave and a common category, and wherein the artifacts are evenly distributed into the buckets; and generating a request schedule, wherein the request schedule is a schedule for the distribution of requests for artifacts included in each bucket over a predetermined period of time. L'invention concerne un procédé pour distribuer des demandes d'artefacts à une institution réglementée pour l'évaluation des risques, lequel procédé comprend : le stockage d'un profil de client comprenant une valeur d'évaluation des risques correspondant à un risque que l'institution réglementée associée ne soit pas en conformité avec un ensemble de règlements; l'identification d'une pluralité d'artefacts devant être fournie par l'institution réglementée, chaque artefact comprenant une fréquence, une masse, l'une d'une pluralité d'ondes, et l'une d'une pluralité de catégories; l'attribution d'une valeur de priorité à chacune des catégories; le groupement de chaque artefact en une pluralité de compartiments, chaque compartiment comprenant des artefacts qui incluent une onde commune et une catégorie commune, et les artefacts étant répartis uniformément dans les compartiments; et la génération d'un calendrier de demande, le calendrier de demande étant un calendrier de distribution de demandes d'artefacts inclus dans chaque compartiment au cours d'une période de temps prédéterminée.