Geldwäsche-Compliance für Industrie und Handel Praxishandbuch für Güterhändler
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2022
|
| Ausgabe: | 2. Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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VORWORT
ZUR
2.
AUFLAGE
....................................................................................................
V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
....................................................................................................
XV
VERZEICHNIS
DER
(ABGEKUERZT)
ZITIERTEN
LITERATUR
..............................................................
XVII
§
1.
EINFUEHRUNG
A.
GELDWAESCHEPARADIES
DEUTSCHLAND
..............................................................................
1
B.
GELDWAESCHE
UND
DROGENKRIMINALITAET
.........................................................................
4
C.
GELDWAESCHE
UND
TERRORISMUSFINANZIERUNG
.................................................................
5
D
INTERNATIONALE
ABKOMMEN
.........................................................................................
7
E.
DIE
EU-GELDWAESCHE-RICHTLINIEN
..............................................................................
7
F
DAS
GELDWAESCHEGESETZ
(GWG)
...................................................................................
9
G.
DER
RISIKOBASIERTE
ANSATZ
IM
GWG
...........................................................................
10
H.
HANDELSBASIERTE
GELDWAESCHE
UND
TERRORISMUSFINANZIERUNG
.....................................
12
§
2.
GELDWAESCHE
UND
TERRORISMUSFINANZIERUNG
A.
UEBERBLICK
....................................................................................................................
15
B.
GELDWAESCHE
.................................................................................................................
16
I.
DEFINITION
DER
GELDWAESCHE
IM
GWG
................................................................
16
II.
DIE
DREI
PHASEN
DER
GELDWAESCHE
......................................................................
17
III.
GELDWAESCHE
(§
261
STGB)
.................................................................................
19
1.
DIE
REFORM
DES
§
261
STGB
......................................................................
19
2.
GEGENSTAND
DER
GELDWAESCHE
......................................................................
21
3.
VORTATEN
DER
GELDWAESCHE
............................................................................
22
4.
HERRUEHREN
AUS
EINER
VORTAT
.........................................................................
23
5.
DIE
TATHANDLUNGEN
.....................................................................................
24
6.
VORSATZ
UND
LEICHTFERTIGKEIT
........................................................................
26
7.
STRAFVERSCHAERFUNGEN
UND
STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE
................................
28
8.
BESONDERHEITEN
............................................................................................
30
A)
GELDWAESCHE
UND
STEUERDELIKTE
................................................................
30
B)
GELDWAESCHE
UND
KORRUPTION
..................................................................
31
C)
GELDWAESCHE
UND
HAWALA-BANKING
.........................................................
32
D)
ABGRENZUNG
ZU
HEHLEREI
UND
STRAFVEREITELUNG
......................................
32
C.
TERRORISMUSFINANZIERUNG
.............................................................................................
33
I.
DEFINITION
DER
TERRORISMUSFINANZIERUNG
IM
GWG
...........................................
33
II.
DIE
DREI
PHASEN
DER
TERRORISMUSFINANZIERUNG
..................................................
34
III.
TERRORISMUSFINANZIERUNG
(§
89C
STGB)
.............................................................
35
IV.
BILDUNG
TERRORISTISCHER
VEREINIGUNGEN
(§§
129A,
B
STGB)
..............................
37
D.
STRAFVERFAHREN
UND
VERMOEGENSABSCHOEPFUNG
..............................................................
39
I.
STRAFPROZESSUALE
ASPEKTE
....................................................................................
39
II.
ASPEKTE
DER
VERMOEGENSABSCHOEPFUNG
...............................................................
39
VII
§
3.
GUETERHAENDLER
ALS
GWG-VERPFLICHTETE
A.
UEBERBLICK
...................................................................................................................
43
B.
GWG-VERPFLICHTETE
.....................................................................................................
44
I.
VERPFLICHTETE
.......................................................................................................
44
II.
FINANZSEKTOR
UND
NICHTFINANZSEKTOR
.................................................................
44
III.
SITZLAND
DEUTSCHLAND
..........................................................................................
45
IV.
UNTERNEHMENSGRUPPEN
IM
GWG
.....................................................................
46
C.
GEWERBLICHER
GUETERHANDEL
.........................................................................................
46
I.
DEFINITION
GUETERHAENDLER
....................................................................................
46
II.
GUETER
...................................................................................................................
47
III.
GEWERBLICHER
HANDEL
........................................................................................
48
IV.
HAUPTTAETIGKEIT
....................................................................................................
48
V
EINKAUF
VON
GUETERN
...........................................................................................
49
VI.
ABGRENZUNGSFRAGEN
............................................................................................
50
D.
UEBERSCHIESSENDE
UMSETZUNG
UND
PRIVILEGIERUNG
.....................................................
52
§
4.
GELDWAESCHE-RISIKOMANAGEMENT
BEI
GUETERHAENDLERN
A.
UEBERBLICK
....................................................................................................................
55
B.
PRIVILEGIERTE
GUETERHAENDLER
........................................................................................
56
I.
RECHTSGRUNDLAGE
................................................................................................
56
II.
SCHWELLENWERTE
..................................................................................................
57
1.
HANDEL
MIT
EDELMETALLEN
............................................................................
58
2.
HANDEL
MIT
SONSTIGEN
GUETERN
.....................................................................
59
III.
BARGELD-TRANSAKTIONEN
UEBER
GUETER
..................................................................
59
1.
DER
TRANSAKTIONSBEGRIF
IM
GWG
...................................................................
59
2.
AUSREISSER
......................................................................................................
61
3.
BARGELD-TRANSAKTIONEN
................................................................................
62
4.
ZUSAMMENHAENGENDE
TRANSAKTIONEN
..........................................................
63
5.
GUETERBEZOGENE
TRANSAKTIONEN
....................................................................
64
6.
TRANSAKTIONEN
UEBER
DRITTE
...........................................................................
65
IV.
RISIKOMANAGEMENT
YYLIGHT
................................................................................
66
C.
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
..........................................
68
I.
ZUSTAENDIGKEIT
DER
LEITUNGSEBENE
......................................................................
68
II.
ANGEMESSENHEIT
UND
WIRKSAMKEIT
....................................................................
70
III.
UMFANG
UND
DAUER
...........................................................................................
70
D.
RISIKOANALYSE
(§
5
GWG)
...........................................................................................
72
I.
EUROPAEISCHE
UND
NATIONALE
RISIKOANALYSE
........................................................
72
II.
UNTERNEHMENSSPEZIFISCHE
RISIKOANALYSE
..........................................................
73
III.
DOKUMENTATION
UND
AKTUALISIERUNG
.................................................................
74
IV.
AUSLAGERUNG
(YYOUTSOURCING
)
............................................................................
75
V
BEFREIUNGSMOEGLICHKEITEN
...................................................................................
76
VI.
INHALT
UND
UMFANG
............................................................................................
76
VII.
STRUKTUR
UND
GLIEDERUNG
...................................................................................
77
1.
BESTANDSAUFNAHME
........................................................................................
77
2.
RISIKOIDENTIFIZIERUNG
...................................................................................
77
3.
KATEGORISIERUNG
UND
GEWICHTUNG
..............................................................
78
4.
UMSETZUNG
(DIMENSIONIERUNG)
..................................................................
78
VIII.
RISIKOFAKTOREN
....................................................................................................
79
1.
ZWINGENDE
RISIKOFAKTOREN
.........................................................................
79
VIII
2.
KUNDEN
UND
GESCHAEFTSPARTNERBEZOGENE
RISIKEN
......................................
80
3.
GEOGRAFISCHE
RISIKOFAKTOREN
(LAENDERRISIKO)
..............................................
85
4.
TRANSAKTIONSBEZOGENE
RISIKEN
(TRANSAKTIONSRISIKO)
..................................
88
5.
PRODUKTBEZOGENE
RISIKEN
(PRODUKTRISIKO)
.................................................
90
6.
RISIKOFAKTOREN
DER
TERRORISMUSFINANZIERUNG
.............................................
92
7.
INDIVIDUELLE
RISIKOFAKTOREN
........................................................................
93
E.
SICHERUNGSMASSNAHMEN
...............................................................................................
93
I.
ANGEMESSENHEIT
UND
WEITERE
ANFORDERUNGEN
..................................................
93
II.
AKTUALISIERUNG
....................................................................................................
94
III.
AUSLAGERUNG
(YYOUTSOURCING
)
............................................................................
94
IV.
BEFREIUNGSMOEGLICHKEITEN
...................................................................................
96
V.
REGELBEISPIELE
....................................................................................................
97
VI.
GRUNDSAETZE,
VERFAHREN
UND
KONTROLLEN
.............................................................
97
VII.
GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER
.....................................................................................
98
1.
RECHTSGRUNDLAGE
.........................................................................................
98
2.
ANORDNUNG
DER
AUFSICHTSBEHOERDE
..............................................................
99
3.
HANDEL
MIT
HOCHWERTIGEN
GUETERN
............................................................
100
4.
BESTELLUNG
UND
ENTPFLICHTUNG
.....................................................................
102
5.
QUALIFIKATION
UND
ZUVERLAESSIGKEIT
..............................................................
103
6.
FACHLICHE
UND
ORGANISATORISCHE
ZUORDNUNG
..............................................
103
7.
AUFGABEN,
BEFUGNISSE
UND
HAFTUNG
............................................................
105
8.
BENACHTEILIGUNGSVERBOT;
KUENDIGUNGSSCHUTZ
..............................................
109
9.
AUSLAGERUNG
(YYOUTSOURCING
)
.....................................................................
109
10.
BEFREIUNGSMOEGLICHKEITEN
.............................................................................
110
11.
STELLVERTRETER
................................................................................................
110
12.
GRUPPENGELDWAESCHEBEAUFTRAGTER
.................................................................
111
VIII. MISSBRAUCH
NEUER
TECHNOLOGIEN
......................................................................
112
IX.
SCHULUNGEN
(TRAININGS)
.....................................................................................
113
X.
ZUVERLAESSIGKEITSPRUEFUNG
.....................................................................................
115
XL
UNABHAENGIGE
UEBERPRUEFUNG
..............................................................................
118
XII.
HINWEISGEBERSYSTEM
(YYHOTLINE
)
......................................................................
119
XIII.
VORKEHRUNGEN
FUER
AUSKUNFTSERSUCHEN
..............................................................
120
XIV.
DATENVERARBEITUNGSSYSTEME
UND
KUNDENSCORINGS
.............................................
122
XV.
DATENSCHUTZ
........................................................................................................
122
E
AUFZEICHNUNGS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
..........................................................
123
I.
PRIVILEGIERTE
GUETERHAENDLER
.................................................................................
123
II.
ANFORDERUNGEN
AN
AUFZEICHNUNGEN
.................................................................
124
III.
UMFANG
DER
AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN
................................................................
125
1.
SORGFALTSPFLICHTEN
.........................................................................................
125
2.
RISIKOBEWERTUNGEN
.....................................................................................
125
3.
UNTERSUCHUNG
AUFFAELLIGER
TRANSAKTIONEN
...................................................
126
4.
VERDACHTSFAELLE
..............................................................................................
126
IV.
AUFBEWAHRUNGSFRIST
............................................................................................
127
G.
GRUPPENWEITES
RISIKOMANAGEMENT
.........................................................................
127
I.
PRIVILEGIERTE
GUETERHAENDLER
.................................................................................
127
II.
GRUPPENWEITE
PFLICHTEN
DER
MUTTERGESELLSCHAFT
..............................................
128
1.
GRUPPENWEITE
PFLICHTEN
..............................................................................
128
2.
MUTTERUNTERNEHMEN
EINER
GRUPPE
...........................................................
129
3.
GRUPPENWEITE
RISIKOANALYSE
......................................................................
130
4.
EINHEITLICHE
SICHERUNGSMASSNAHMEN
..........................................................
131
5.
GRUPPEN-GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER
..............................................................
132
IX
6.
VERFAHREN
ZUM
INFORMATIONSAUSTAUSCH
........................................................
132
7.
VORKEHRUNGEN
ZUM
DATENSCHUTZ
................................................................
133
8.
WIRKSAMKEIT
..................................................................................................
133
III.
GRUPPENUNTERNEHMEN
IN
DER
EU
UND
IM
EWR
...........................................
133
IV
GRUPPENUNTERNEHMEN
IN
DRITTSTAATEN
..............................................................
134
V
TEILGRUPPEN
ALS
ADRESSAT
GRUPPENWEITER
PFLICHTEN
...........................................
137
VI.
PFLICHTEN
GRUPPENANGEHOERIGER
UNTERNEHMEN
..................................................
138
§
5.
ALLGEMEINE
KUNDENSORGFALTSPFLICHTEN
BEI
GUETERHAENDLERN
A.
UEBERBLICK
....................................................................................................................
139
B.
PRIVILEGIERTE
GUETERHAENDLER
.........................................................................................
140
I.
SCHWELLENWERTABHAENGIGE
AUSLOESETATBESTAENDE
....................................................
140
II.
DER
VERDACHTSFALL
ALS
AUSLOESETATBESTAND
.............................................................
141
III.
AUSSCHLUSS
ANDERER
AUSLOESETATBESTAENDE
.............................................................
144
C.
ALLGEMEINE
SORGFALTSPFLICHTEN
....................................................................................
145
I.
UMFANG
DER
SORGFALTSPFLICHTEN
...........................................................................
146
II.
PRUEFUNG
VON
PEP
UND
ANDEREN
ERHOEHTEN
RISIKEN
..........................................
147
III.
GESCHAEFTS
UND
TRANSAKTIONSVERBOTE
.................................................................
148
IV.
AUSLAGERUNG
(YYOUTSOURCING
)
............................................................................
152
1.
RECHTSGRUNDLAGE
.........................................................................................
152
2.
GESETZLICH
QUALIFIZIERTE
DRITTE
....................................................................
153
3.
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
.........................................................................
154
4.
VERTRAGLICH
QUALIFIZIERTE
DRITTE
....................................................................
154
5.
UNTERBEAUFTRAGUNG
(SUB-AUSLAGERUNG)
......................................................
156
D.
GELDWAESCHERECHTLICHE
IDENTIFIZIERUNG
.......................................................................
156
I.
DATENERHEBUNG
UND
DATENUEBERPRUEFUNG
..........................................................
156
II.
ZEITPUNKT
DER
IDENTIFIZIERUNG
............................................................................
157
III.
AUSNAHME
VON
DER
IDENTIFIZIERUNG
....................................................................
157
IV.
MITWIRKUNGSPFLICHTEN
........................................................................................
158
E.
IDENTIFIZIERUNG
DES
VERTRAGSPARTNERS
UND
AUFTRETENDER
PERSONEN
.............................
159
I.
WER
IST
VERTRAGSPARTNER?
.....................................................................................
160
II.
IDENTIFIZIERUNG
NATUERLICHER
PERSONEN
.................................................................
161
1.
ANWESENDE
NATUERLICHER
PERSONEN
................................................................
161
2.
FERNIDENTIFIZIERUNG
NATUERLICHER
PERSONEN
..................................................
163
3.
VIDEOIDENTIFIZIERUNG
....................................................................................
164
4.
SONSTIGE
IDENTIFIZIERUNGSVERFAHREN
..............................................................
165
III.
IDENTIFIZIERUNG
JURISTISCHER
PERSONEN/GESELLSCHAFTEN
.......................................
165
IV.
IDENTIFIZIERUNG
ANDERER
RECHTSGESTALTUNGEN
.....................................................
167
V
IDENTIFIZIERUNG
AUFTRETENDER
PERSONEN
.............................................................
167
E
IDENTIFIZIERUNG
DES
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN
.........................................................
169
I.
ABKLAERUNGS-UND
IDENTIFIZIERUNGSPFLICHT
..........................................................
169
II.
WER
IST
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTER?
..................................................................
169
1.
RECHTLICHES
EIGENTUM
.................................................................................
171
2.
STIMMRECHTE
................................................................................................
172
3.
KONTROLLE
......................................................................................................
173
4.
HANDELN
AUF
VERANLASSUNG
...........................................................................
174
5.
MITTELBARE
WIRTSCHAFTLICHE
BERECHTIGUNG
....................................................
174
6.
VERHINDERUNGSBEHERRSCHUNG
........................................................................
176
7.
FIKTIVE
WIRTSCHAFTLICHE
BERECHTIGUNG
.........................................................
176
8.
TRUSTS,
STIFTUNGEN
UND
SONSTIGE
RECHTSGESTALTUNGEN
..................................
179
X
III.
DATENERHEBUNG
...................................................................................................
180
IV.
UEBERPRUEFUNG
DER
ANGABEN
................................................................................
181
V.
RECHTSFORMSPEZIFISCHE
BEISPIELE
........................................................................
182
1.
KAPITALGESELLSCHAFTEN
....................................................................................
182
2.
PERSONENGESELLSCHAFTEN
.................................................................................
183
3.
GENOSSENSCHAFTEN/VEREINE
..........................................................................
184
4.
BEHOERDEN
UND
OEFFENTLICHE
UNTERNEHMEN
..................................................
184
VI.
EIGENTUEMER
UND
KONTROLLSTRUKTUR
....................................................................
185
G.
ART
UND
ZWECK
DER
GESCHAEFTSBEZIEHUNG
...................................................................
185
H.
KONTINUIERLICHE
UEBERWACHUNG
..................................................................................
186
§
6.
VEREINFACHTE
UND
VERSTAERKTE
SORGFALTSPFLICHTEN
A.
UEBERBLICK
....................................................................................................................
189
B.
VEREINFACHTE
SORGFALTSPFLICHTEN
..................................................................................
189
C.
VERSTAERKTE
SORGFALTSPFLICHTEN
.......................................................................................
191
I.
PRIVILEGIERTE
GUETERHAENDLER
.................................................................................
191
II.
ERHOEHTE
RISIKEN
(GENERALKLAUSEL)
.....................................................................
192
III.
UMFANG
VERSTAERKTER
SORGFALTSPFLICHTEN
..............................................................
194
IV.
GESCHAEFTS
UND
TRANSAKTIONSVERBOTE
.................................................................
195
D.
POLITISCH
EXPONIERTE
PERSONEN
(PEP)
........................................................................
195
I.
HINTERGRUND
.......................................................................................................
195
II.
DEFINITION
UND
PERSONENKREIS
............................................................................
196
1.
POLITISCH
EXPONIERTE
PERSONEN
....................................................................
196
2.
FAMILIENANGEHOERIGE
EINES
PEP
...................................................................
197
3.
EINEM
PEP
NAHESTEHENDE
PERSONEN
..........................................................
198
III.
FESTSTELLUNG
DES
PEP-STATUS
..............................................................................
199
IV.
VERSTAERKTE
SORGFALTSPFLICHTEN
BEI
PEP
...............................................................
200
V
EHEMALIGE
PEP
..................................................................................................
202
VI.
NACHTRAEGLICHE
FESTSTELLUNG
DES
PEP-STATUS
......................................................
203
E.
DRITTSTAATEN
MIT
ERHOEHTEM
RISIKO
............................................................................
204
I.
EU-NEGATIVLISTE
.................................................................................................
204
II.
BEZUG
ZU
DRITTSTAATEN
MIT
ERHOEHTEM
RISIKO
...................................................
204
III.
VERSTAERKTE
SORGFALTSPFLICHTEN
..............................................................................
205
IV.
ANDERE
DRITTSTAATEN
MIT
ERHOEHTEM
RISIKO
.......................................................
207
F.
AUFFAELLIGE
TRANSAKTIONEN
.............................................................................................
208
§
7.
VERDACHTSFAELLE
UND
VERDACHTSMELDUNGEN
A.
UEBERBLICK
...................................................................................................................
211
B.
ALLGEMEINES
ZUM
VERDACHTSMELDEWESEN
..................................................................
212
I.
STATISTIK
..............................................................................................................
212
II.
STRAFANZEIGE,
SELBSTANZEIGE
.................................................................................
215
III.
GRENZEN
DER
MELDEPFLICHT
.................................................................................
216
IV.
AUSKUNFTSERSUCHEN
DER
FIU
..............................................................................
218
C.
VERDACHTSMELDEPFLICHTEN
BEIM
GUETERHAENDLER
..........................................................
219
I.
KEINE
PRIVILEGIERUNG
.........................................................................................
219
II.
MELDEPFLICHTIGE
VERDACHTSFAELLE
..........................................................................
220
1.
VORLIEGEN
VON
TATSACHEN
.............................................................................
220
XI
2.
VERDACHT
DER
GELDWAESCHE
............................................................................
221
3.
VERDACHT
DER
TERRORISMUSFINANZIERUNG
........................................................
223
4.
VERLETZUNG
DER
MITWIRKUNGSPFLICHTEN
.........................................................
224
5.
MELDEPFLICHTEN
RECHTSBERATENDER
BERUFE
....................................................
226
6.
VERDACHTSMELDESCHWELLE
(YYHINDEUTEN
)
.....................................................
226
III.
ANHALTSPUNKTEPAPIERE
(YYTYPOLOGIEN
)
...............................................................
228
IV
SUBJEKTIVER
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
....................................................................
229
V
UNTERSUCHUNGSPFLICHT/UNTERSUCHUNGSRECHT
......................................................
231
VI.
UNVERZUEGLICHKEIT
................................................................................................
233
VII. VERDACHTSMELDESCHWELLE:
KRITISCHE
WUERDIGUNG
................................................
234
D.
ERSTATTUNG
VON
VERDACHTSMELDUNGEN
.........................................................................
235
I.
DIE
FIU
DEUTSCHLAND
........................................................................................
235
II.
FORM
UND
FRIST
...................................................................................................
237
III.
ZUSTAENDIGKEIT
......................................................................................................
238
IV.
REGISTRIERUNGSPFLICHT
(GOAML)
.........................................................................
238
E.
NACH
DER
VERDACHTSMELDUNG
.......................................................................................
239
I.
VERBOT
DER
INFORMATIONSWEITERGABE
(TIPPING-OFL)
..........................................
239
II.
TEMPORAERES
TRANSAKTIONSVERBOT
(YYSTILLHALTEFRIST
)
.............................................
241
III.
RISIKO
EIGENER
STRAFBARKEIT
................................................................................
242
IV.
SORGFALTSPFLICHTEN
IM
VERDACHTSFALL
....................................................................
243
V.
SOFORTMASSNAHMEN
DER
FIU
...............................................................................
244
VI.
HAFTUNGSFREISTELLUNG,
DISKRIMINIERUNGSVERBOT
..................................................
245
VII.
INFORMATIONSZUGANG
BETROFFENER
UND
AKTENEINSICHT
.......................................
247
VIII.
RUECKMELDUNG
AN
DEN
VERPFLICHTETEN
................................................................
248
F.
INTERNES
VERDACHTSMELDEWESEN
..................................................................................
249
§
8.
PRAXISBEISPIELE
IM
GUETERHANDEL
A.
PERSONENBEZOGENE
UMSTAENDE
...................................................................................
251
I.
BRIEFKASTENFIRMEN
...............................................................................................
251
II.
KOMPLEXE
EIGENTUEMER
UND
KONTROLLSTRUKTUREN
.............................................
253
III.
STROHMANNGESTALTUNGEN
.....................................................................................
254
IV.
SANKTIONSLISTENTREFFER
..........................................................................................
254
V
GESCHAEFTE,
DIE
NICHT
ZUM
KUNDEN
PASSEN
.........................................................
255
VI.
GESCHAEFTE
OHNE
WIRTSCHAFTLICHEN
SINN
..............................................................
256
B.
LAENDERBEZOGENE
UMSTAENDE
.......................................................................................
256
I.
ZAHLUNGEN
UEBER
DRITTLAENDER
.............................................................................
256
II.
GESCHAEFTSPARTNER
IN
STEUEROASEN
........................................................................
257
C.
TRANSAKTIONSBEZOGENE
UMSTAENDE
..............................................................................
257
I.
AUFFAELLIGE
BARGELDGESCHAEFTE
................................................................................
257
II.
ZAHLUNGEN
UNBEKANNTER
DRITTER
(DRITTZAHLUNGEN)
..........................................
258
III.
NUTZUNG
INFORMELLER
FINANZDIENSTLEISTER
(HAWALA-BANKING)
...........................
260
IV.
AUFFAELLIGE
NUTZUNG
VON
AKKREDITIVEN
..............................................................
261
V
UNNOETIG
KOMPLEXE
GESCHAEFTSMODELLE
..............................................................
262
VI.
DUBIOSE
FINANZIERUNGSQUELLEN
...........................................................................
262
VII.
UEBERZAHLUNGEN
UND
WEITERLEITUNGSFAELLE
............................................................
263
VIII.
ZAHLUNGEN
AUS
PRIVATER
QUELLE
.........................................................................
264
D.
PRESSEBERICHTE
UND
AUSKUNFTSERSUCHEN
......................................................................
264
I.
NEGATIVE
PRESSEBEREICHTE
(YYADVERSE
MEDIA )
..................................................................
264
II.
STEUERLICH
RELEVANTE
GESTALTUNGEN
.....................................................................
265
XII
§
9.
AUFSICHTSBEHOERDEN
UND
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
A.
UEBERBLICK
....................................................................................................................
267
B.
ZUSTAENDIGE
AUFSICHTSBEHOERDE
.....................................................................................
267
C.
BEFUGNISSE
UND
PFLICHTEN
DER
AUFSICHTSBEHOERDEN
.....................................................
268
I.
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
...........................................................................................
269
II.
PFLICHTEN
DER
AUFSICHTSBEHOERDEN
......................................................................
270
III.
BEHOERDLICHE
HINWEISGEBERSYSTEME
....................................................................
271
IV.
ZUSAMMENARBEIT
DER
AUFSICHTSBEHOERDEN
..........................................................
272
D.
MITWIRKUNGSPFLICHTEN
DER
VERPFLICHTETEN
..................................................................
272
E.
GELDBUSSEN
UND
ANDEREN
SANKTIONEN
.........................................................................
273
I.
ORDNUNGSWIDRIGKEITEN
......................................................................................
273
II.
WIDERRUF
DER
ZULASSUNG
....................................................................................
275
III.
VERBOT
VON
LEITUNGSPOSITIONEN
.........................................................................
276
IV.
VEROEFFENTLICHUNG
VON
ENTSCHEIDUNGEN
.............................................................
276
E
RECHTSBEHELFE
.............................................................................................................
277
§
10.
DAS
TRANSPARENZREGISTER
A.
UEBERBLICK
.............................................................................................................................................
280
B.
AUFBAU
UND
FUNKTION
DES
TRANSPARENZREGISTERS
........................................................
281
C.
TRANSPARENZPFLICHTEN
PRIVATRECHTLICHER
VEREINIGUNGEN
.............................................
282
I.
PRIVATRECHTLICHE
VEREINIGUNGEN
.........................................................................
282
II.
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTE
.................................................................................
284
III.
BESONDERE
TRANSPARENZPFLICHTEN
........................................................................
285
IV.
EINTRAGUNGSPFLICHTEN
UND
UEBERGANGSFRISTEN
.....................................................
287
V
AUSKUNFTSPFLICHTEN
DER
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN
UND
ANTEILSEIGNER
.........
289
VI.
AUSNAHMEN
VON
DER
EINTRAGUNGSPFLICHT
(MITTEILUNGSFIKTIONEN)
......................
290
1.
UNBEDINGTE
MITTEILUNGSFIKTION
(BOERSENNOTIERTE
GESELLSCHAFTEN)
..............
291
2.
ALLGEMEINE
MITTEILUNGSFIKTION
(ALLE
GESELLSCHAFTEN)
..................................
292
3.
GRUPPENPRIVILEG
FUER
TOCHTER
BOERSENNOTIERTER
GESELLSCHAFTEN
...................
294
D.
TRUST,
STIFTUNGEN
UND
AEHNLICHE
RECHTSGESTALTUNGEN
................................................
294
I.
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTE
BEI
TRUSTS
UND
AEHNLICHEN
RECHTSGESTALTUNGEN
.....
295
II.
BESONDERHEITEN
...................................................................................................
296
E.
EINSICHTNAHME
IN
DAS
TRANSPARENZREGISTER
................................................................
296
I.
BERECHTIGTE
UND
ZUGANGSVORAUSSETZUNGEN
.......................................................
296
II.
ZUGANGSSPERREN
..................................................................................................
298
III.
AUSDRUCKE
UND
BESTAETIGUNGEN
..........................................................................
300
IV.
AUSKUNFTSANSPRUECHE
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTER
.............................................
300
F.
UNSTIMMIGKEITSVERFAHREN
...........................................................................................
300
I.
UNSTIMMIGKEITSMELDUNGEN
................................................................................
300
II.
UNSTIMMIGKEITEN
..............................................................................................
301
III.
UNSTIMMIGKEITSVERFAHREN
..................................................................................
302
G.
GEBUEHREN
UND
SANKTIONEN
.........................................................................................
303
H.
EUROPAEISCHE
REGISTERVERNETZUNG
...............................................................................
303
XIII
§11.
BESONDERE
KONSTELLATIONEN
A.
VERMITTLER
IM
GUETERHANDEL
.........................................................................................
305
B.
KUNST
UND
ANTIQUITAETENHANDEL
ALS
GUETERHANDEL
.......................................................
306
C.
M&A-TRANSAKTIONEN
.........................................................................................................
309
D.
INDUSTRIELLE
HOLDINGS
ALS
FINANZUNTERNEHMEN
..........................................................
309
E.
SYNDIZI
ALS
VERPFLICHTETE
.............................................................................................
310
I.
SYNDIZI
IM
GWG
................................................................................................
311
II.
KATALOGGESCHAEFTE
..................................................................................................
311
III.
RISIKOMANAGEMENT
............................................................................................
312
IV.
KUNDENSORGFALTSPFLICHTEN
...................................................................................
313
V
VERDACHTSMELDEPFLICHTEN
....................................................................................
313
VI
.
IMMOBILIEN-MELDE-VERORDNUNG
..........................................................
314
§
12.
RECHTSPOLITISCHER
AUSBLICK
ANHANG
I.
MITGLIEDSLAENDER
DER
FATF
...........................................................................................
323
II.
NUETZLICHE
LINKS
...........................................................................................................
324
STICHWORTVERZEICHNIS
..........................................................................................................
325
XIV
|
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