Regulierung finanzieller Referenzwerte der aufsichtsrechtliche Rahmen zur Verhinderung von Referenzwertmanipulationen - eine Analyse der Benchmark Regulation
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| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
[2020]
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
84 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
VII
VERZEICHNIS
ABGEKUERZT
ZITIERTER
LITERATUR
.XXIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.XXV
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
.XXXIV
EINLEITUNG
UND
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
1
1
PROBLEMAUFRISS
.
1
2
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
UND
METHODE
.
5
KAPITEL
1:
OEKONOMISCHE
GRUNDLAGEN
.
9
1
OEKONOMISCHER
HINTERGRUND
VON
REFERENZWERTEN
.
9
A.
BEGRIFFLICHE
ABGRENZUNG
VON
INDEX
UND
REFERENZWERT
.
9
B.
DER
WERTSCHOEPFUNGSPROZESS
VON
REFERENZWERTEN
.
10
I.
AN
DEM
WERTSCHOEPFUNGSPROZESS
BETEILIGTE
MARKTAKTEURE
.
10
II.
ERMITTLUNGSMOEGLICHKEITEN
VON
REFERENZ
WERTEN
.
12
III.
SYSTEMATISIERUNG
VON
REFERENZWERTEN
.
13
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
15
C.
FUNKTIONEN
VON
REFERENZWERTEN
.
15
I.
INFORMATIONSFUNKTION
.
16
II.
REFERENZFUNKTION
.
17
III.
INVESTITIONSFUNKTION
.
18
IV.
REGULIERUNGSFUNKTION
.
19
V.
ZUSAMMENFASSUNG
.
20
D.
RISIKEN
VON
REFERENZ
WERTEN
.
20
I.
MANIPULATIONEN
VON
REFERENZWERTEN
.
20
1.
ERMESSENSSPIELRAEUMEN
UND
DER
MYTHOS
DER
OBJEKTIVITAET
.
21
2.
INTERESSENKONFLIKTE
.
23
3.
TRANSPARENZ
DER
METHODIK
.
24
II.
SYSTEMISCHE
RISIKEN
AUFGRUND
DES
KONZENTRATIONSEFFEKTES
.
25
X
INHALTSVERZEICHNIS
III.
NICHT-
ODER
SCHLECHTPRODUKTION
.
26
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
27
2
BEISPIELE
FUER
REFERENZWERTMANIPULATIONEN
.
27
A.
REFERENZZINSSAETZE
.
28
I.
MANIPULATIONEN
VON
LIBOR
UND
EURIBOR
.
29
1.
BERECHNUNGSKONZEPTE
VON
LIBOR
UND
EURIBOR
.
29
A)
LONDON
INTERBANK
OFFERED
RATE
(LIBOR)
.
29
B)
EURO
INTERBANK
OFFERED
RATE
(EURIBOR)
.
32
2.
MANIPULATIONSPOTENTIALE
BEI
LIBOR UND
EURIBOR
.
33
3.
ABLAUF
UND
HINTERGRUENDE
DER
IBOR-MANIPULATIONEN
.
34
A)
ABLAUF
DER
MANIPULATIONEN
.
35
AA)
INTERNE
ANFRAGEN
UND
WEISUNGEN
.
35
BB)
EXTERNE
ABSPRACHEN
.
36
B)
MOTIVE
UND
HINTERGRUENDE
DER
MANIPULATIONEN
.
37
AA)
PROFIT-ORIENTIERTE
MANIPULATIONEN
.
37
BB)
REPUTATIONS-ORIENTIERTE
MANIPULATIONEN
.
38
CC)
DEFIZITAERE
ORGANISATIONSSTRUKTUREN
.
39
4.
REFORMEN
VON
LIBOR
UND
EURIBOR
.
39
A)
REFORM
DES
LIBORS
.
40
B)
REFORM
DES
EURIBORS
.
42
II.
MANIPULATIONEN
DES
ISDAFIX
.
42
1.
ISDAFIX
.
43
2.
MANIPULATIONEN
DES
ISDAFIX
.
44
B.
DEVISENREFERENZWERTE
.
44
I.
WM/REUTERS
FIX
.
45
II.
MANIPULATIONSANREIZE
UND
-POTENTIALE
VON
DEVISENREFERENZWERTEN.
.46
III.
MANIPULATIONEN
DES
WM/REUTERS
FIX
.
46
C.
ZUSAMMENFASSUNG
.
48
3
VERFAHREN
INFOLGE
DER
MANIPULATIONEN
.
49
A.
SANKTIONEN
IN
DEN
USA
UND
IM
UK
.
50
I.
SANKTIONEN
IN
DEN
USA
.
50
II.
SANKTIONEN
IM
UK
.
51
B.
KARTELLVERFAHREN
DER
EUROPAEISCHEN
KOMMISSION
.
52
I.
DIE
KARTELLRECHTLICHEN
BUSSGELDBESCHEIDE
DER
EUROPAEISCHEN
KOMMISSION
.
53
II.
VERSTOSS
GEGEN
DAS
KARTELLVERBOT
DES
ART.
101
ABS.
1
AEUV
.
54
III.
EXKURS:
ZIVILRECHTLICHE
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
.
56
C.
ZUSAMMENFASSUNG
.
57
INHALTSVERZEICHNIS
XI
KAPITEL
2:
MASSNAHMEN
ZUR
REGULIERUNG
VON
REFERENZWERTEN
.
59
1
KRISENINDUZIERTE
REGULIERUNGSINITIATIVEN
.
60
A.
DER
WHEATLEY-REVIEW UND
DIE
UMSETZUNG
IM
VEREINIGTEN
KOENIGREICH
.60
I.
DIE
REGULATORISCHEN
EMPFEHLUNGEN
IM
UEBERBLICK
.
61
II.
REGULIERUNG
UND
SANKTIONIERUNG
VON
MANIPULATIONEN
.
62
III.
UEBERTRAGUNG
DER
ZUSTAENDIGKEIT
UND
GOVEMANCE-ANFORDERUNGEN
.
63
B.
DIE
LOSCO-GRUNDSAETZE
.
64
I.
DIE
LOSCO-GRUNDSAETZE
FUER
FINANZIELLE
REFERENZWERTE
.
65
1.
ANWENDUNGSBEREICH
DER
GRUNDSAETZE
.
65
2.
KEIN
*ONE
SIZE
FITS
IT
ALL
*
-ANSATZ
.
66
3.
DIE
GRUNDSAETZE
IM
UEBERBLICK
.
66
A)
GOVEMANCE-ANFORDERUNGEN
.
67
B)
MASSNAHMEN ZUR
SICHERUNG
DER
REFERENZWERTQUALITAET
.
68
C)
MASSNAHMEN
ZUR
SICHERUNG
DER QUALITAET
DER
METHODIK
.
69
D)
RECHENSCHAFTSPFLICHTEN
.
71
4.
ERKLAERUNG
FUER
VERWENDER
VON
REFERENZWERTEN
.
71
II.
DIE
LOSCO-GRUNDSAETZE
FUER
OELPREISMELDESTELLEN
.
72
C.
DIE
ESMA-EBA-PRINZIPIEN
FUER
REFERENZWERTE
.
72
D.
DIE
VORSCHLAEGE
DES
FINANCIAL
STABILITY
BOARDS
(FSB)
.
75
E.
ZUSAMMENFASSUNG
.
76
2
EINZELREGELUNGEN
FUER
INDIZES
UND
REFERENZWERTE
IN
UNIONSRECHTSAKTEN
.11
A.
DISKRIMINIERUNGSFFEIER ZUGANG
ZU
REFERENZ
WERTEN NACH
MIFIR
.
78
I.
ANWENDUNGSBEREICH
DES
ART.
37
MIFIR
.
79
II.
ANFORDERUNGEN
UND
GEGENSTAND
DER
ZUGANGSPFLICHT
.
80
III.
UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
UND
ANWENDUNGSZEITPUNKT
DES
DISKRIMINIERUNGS
VERBOTS
.
81
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
81
B.
VORGABEN
AN
DIE
INDEXREPLIKATION
NACH
DER
OGAW-RL
.
82
I.
REPLIKATION
EINES
AKTIEN-
ODER
SCHULDTITELINDEX
DURCH
EINEN
OGAW
.
82
1.
REPLIKATION
EINES
AKTIEN-
ODER
SCHULDTITELINDEX
.
83
2.
ANERKENNUNG
EINES
AKTIEN-
ODER
SCHULDTITELINDEX
.
84
II.
REPLIKATION
EINES
FINANZINDEX
DURCH
EINEN
OGAW
.
85
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
86
C.
INFORMATIONSPFLICHTEN NACH
DER
PROSPVO
.
87
D.
DAS
VERBOT
DER REFERENZWERTMANIPULATION
DER
MAR
.
89
I.
DIE
REGULIERUNG
VON
REFERENZWERTEN
DURCH
DIE
MAR
.
89
II.
DAS
VERBOT
DER
REFERENZWERTMANIPULATION
NACH
ART.
12
ABS.
1
LIT.
D
I.V.M.
ART.
15
MAR
.
90
1.
BEGRIFF
DES
REFERENZ
WERTES
IM
SINNE
DER
MAR
.
90
XII
INHALTSVERZEICHNIS
2.
RELEVANTE
HANDLUNGEN
NACH
ART.
12
ABS.
1
LIT.
D
MAR
.
92
A)
UEBERMITTLUNG
VON
ANGABEN
ODER
BEREITSTELLUNG
VON
AUSGANGSDATEN
.
92
B) SONSTIGE
MANIPULATIVE
HANDLUNGEN
.
94
III.
KEIN
ERFORDERNIS
EINES
MANIPULATIONSERFOLGES
.
95
IV.
RECHTSFOLGEN
EINES
VERSTOSSES
GEGEN
DAS
MARKTMANIPULATIONSVERBOT.
96
1.
DAS
SANKTIONSREGIME
NACH
MAR
UND
MAD
II
.
96
A)
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
96
B)
STRAFRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
97
2.
AUSFUEHRUNG
UND
UMSETZUNG
IN
DEUTSCHLAND
.
98
V.
ZUSAMMENFASSUNG
.
99
E.
DAS
VERBOT
DER
REFERENZWERTMANIPULATION
DER
REMIT
.
100
F.
ZUSAMMENFASSUNG
.
101
KAPITEL
3:
DIE
VO
(EU)
2016/1011
-
BENCHMARK
REGULATION
(BMR)
.
103
1
INSTITUTIONELLER
RAHMEN
DER
BMR
.
103
A.
GESETZGEBUNGSVERFAHREN
UND
RECHTSETZUNGSTECHNIK
DER
BMR
.
103
B.
REGULIERUNGSZIELE
DER
BMR
.
107
I.
SCHUTZ
DER
INTEGRITAET
UND
FUNKTIONSFAHIGKEIT
VON
REFERENZWERTEN
.107
II.
ANLEGER-
UND
VERBRAUCHERSCHUTZ
.
108
III.
VERTRAUENSSCHUTZ
.
109
IV.
SICHERSTELLUNG
VON
FINANZSTABILITAET
.
110
V.
ERMEIDUNG
VON
VERZERRUNGEN
DER
REAL
WIRTSCHAFT
.
110
2
DER
ANWENDUNGSBEREICH
DER
BMR
.
111
A.
REFERENZWERT
IM
SINNE
DER
BMR
.
111
I.
INDEX
IM
SINNE
DER
BMR
.
112
1.
KRITERIUM
DER
OEFFENTLICHEN
ZUGAENGLICHKEIT
.
113
A)
BEGRIFF
DER
OEFFENTLICHKEIT
IM
EUROPAEISCHEN
URHEBERRECHT
.
114
B)
UEBERTRAGUNG
AUF
DIE
BMR
.
115
C)
ZUSAMMENFASSUNG
.
118
2.
ERMITTLUNG
UNTER
ANWENDUNG
EINER
METHODE
.
118
A)
DATENGRUNDLAGE
DES
INDEX
.
119
B)
MEHRSTUFIGE
BERECHNUNGS-
ODER
BEWERTUNGSMETHODE
.
119
C)
ZUSAMMENFASSUNG
.
121
II.
REFERENZKRITERIUM
.
122
1.
BESTIMMUNG
DES
WERTES
ODER
PREISES
EINES
FINANZINSTRUMENTS.
122
A)
UEBERTRAGBARE
WERTPAPIERE
.
123
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
AA)
AKTIEN
UND
DIESEN VERGLEICHBARE
WERTPAPIERE
.
124
BB)
SCHULDTITEL
UND
ANDERE
VERBRIEFTE
SCHULDTITEL
.
125
CC)
SONSTIGE
WERTPAPIERE
.
127
B)
GELDMARKTINSTRUMENTE
.
127
C)
ANTEILE
AN
ORGANISMEN
FUER
GEMEINSAME
ANLAGEN
.
128
AA)
OGAW
.
130
BB)
AIF
.
131
CC)
ZUSAMMENFASSUNG
.
132
D)
DERIVATIVE
FINANZINSTRUMENTE
.
132
AA)
KATEGORIEN
VON
DERIVATEN
.
134
BB)
DERIVATE
MIT
BEZUG
AUF
EINEN
REFERENZWERT
.
136
(1)
ZINSSWAPS
.
136
(2)
ZINSFUTURES
UND
ZINSFORWARDS
.
137
(3)
INDEXOPTIONEN
.
138
E)
EMISSIONSZERTIFIKATE
.
138
F)
MARKTBEZUG
DER
FINANZINSTRUMENTE
.
138
AA)
GEREGELTE
MAERKTE
.
139
BB)
MULTILATERALE
HANDELSSYSTEME
.
139
CC)
ORGANISIERTE
HANDELSSYSTEME
.
139
DD)
SYSTEMATISCHE
INTEMALISIERER
.
140
G)
ZUSAMMENFASSUNG
.
140
2.
FINANZKONTRAKT
IM
SINNE
DES
ART.
3
ABS.
1
NR.
18
BMR
.
141
A)
KREDITVERTRAG
IM
SINNE
DES
ART.
3
LIT.
C
VERBRKRRL
.
142
B)
KREDITVERTRAG
IM
SINNE
DES
ART.
4
NR.
3
WOIMKRRL
.
143
C)
VERWENDUNG
VON
REFERENZWERTEN
IN
RAHMEN
VON
FINANZKONTRAKTEN
.
144
3.
MESSUNG
DER
WERTENTWICKLUNG
EINES
INVESTMENTFONDS
.
145
A)
INVESTMENTFONDS
IM
SINNE
DES
ART.
3
ABS.
1
NR.
19
BMR
.
145
B)
VERWENDUNG
ZUR
MESSUNG
DER
WERTENTWICKLUNG
EINES
INVESTMENTFONDS
.
146
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
148
B.
REGULIERTE
AKTIVITAETEN
UND
PERSOENLICHER
ANWENDUNGSBEREICH
.
149
C.
AUSNAHMEN
VOM
ANWENDUNGSBEREICH
.
150
I.
VOLLAUSNAHMEN
FUER
ZENTRALBANKEN
.
150
II.
PARTIELLE
AUSNAHMEN
FUER
AUSGEWAEHLTE
PERSONENGRUPPEN,
INSTITUTIONEN
UND
REFERENZ
WERTE
.
151
D.
ZUSAMMENFASSUNG
.
154
3
TYPOLOGISIERUNG
VON
REFERENZWERTEN
.
155
A.
TYPOLOGISIERUNG
ANHAND
DES
VERBREITUNGSGRADES
VON
REFERENZWERTEN
.
155
I.
KRITISCHE
REFERENZWERTE
.
156
1.
VORAUSSETZUNGEN
DES
ART.
20
ABS.
1
BMR
.
157
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
A)
ART.
20
ABS.
1
LIT.
A
BMR
.
157
B)
ART.
20
ABS.
1
LIT.
B
BMR
.
157
C)
ART.
20
ABS.
1
LIT.
C
BMR
.
159
2.
BERECHNUNG
DER
SCHWELLENWERTE
DES
ART.
20
ABS.
1
BMR
.
161
A)
BERECHNUNGSGRUNDLAGE
.
161
AA)
NENNWERT
VON
FINANZINSTRUMENTEN
.
162
BB)
NOMINELLE
WERT
VON
DERIVATEN
.
163
CC)
NETTOINVENTARWERT VON
INVESTMENTFONDS
.
164
B)
VERFUEGBARKEIT
DER
DATEN
UND
BESCHAFFUNG
.
165
C)
BERECHNUNG
DER
SCHWELLENWERTE
BEI
INDIREKTER
BEZUGNAHME
.166
D)
UEBERPRUEFUNG
DER
BERECHNUNGSMETHODE
.
167
3.
DIE
VO
(EU)
2018/1557
ZUR
FESTLEGUNG
KRITISCHER
REFERENZWERTE
.
167
4.
AUFSICHT
UEBER
KRITISCHE
REFERENZWERTE
.
167
II.
SIGNIFIKANTE
REFERENZWERTE
.
170
1.
VORAUSSETZUNGEN
DES
ART.
24
ABS.
1
BMR
.
170
2.
BEFREIUNGSMOEGLICHKEITEN NACH
ART.
25
BMR
.
172
3.
KONFORMITAETSERKLAERUNG
DES
ADMINISTRATORS
.
173
III.
NICHT-SIGNIFIKANTE
REFERENZWERTE
.
174
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
175
B.
TYPOLOGISIERUNG
ANHAND
DER
EINGABEDATEN
.
176
I.
REFERENZWERTE
AUS
REGULIERTEN
DATEN
.
176
1.
EINGABEDATEN
AUSGEWAEHLTER
QUELLEN
.
176
2.
HINTERGRUND
UND
KONSEQUENZEN
DER
EINORDNUNG
ALS
REFERENZWERT
AUS
REGULIERTEN
DATEN
.
179
II.
REFERENZZINSSAETZE
.
181
III.
ROHSTOFF-REFERENZWERTE
.
181
IV.
KLIMAREFERENZWERTE
.
182
1.
KATEGORIEN
VON
KLIMAREFERENZWERTEN
.
183
A)
EU
PAB
.
184
B)
EU
CTB
.
184
2.
ANFORDERUNGEN
AN
KLIMAREFERENZWERTE
.
185
3.
AUFFORDERUNG
ZUR
VERMARKTUNG
VON
KLIMAREFERENZWERTEN
.
186
V.
ZUSAMMENFASSUNG
.
187
4
ANFORDERUNGEN
AN
ADMINISTRATOREN
.
187
A.
ADMINISTRATOREN
.
188
I.
BEGRIFF
DES
ADMINISTRATORS
.
188
II.
BEREITSTELLUNG
EINES
REFERENZWERTES
.
190
1.
VERWALTUNG
DER
MECHANISMEN
.
191
2.
ERHEBUNG,
ANALYSE
ODER
VERARBEITUNG
VON
EINGABEDATEN
.
192
INHALTSVERZEICHNIS
XV
3.
BESTIMMUNG
EINES
REFERENZWERTES
DURCH
ANWENDUNG
EINER
METHODE
.
192
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
193
B.
ZULASSUNG
ODER
REGISTRIERUNG
VON
ADMINISTRATOREN
.
193
I.
GENEHMIGUNGS-
UND
UEBERWACHUNGSPFLICHT
.
193
1.
ZULASSUNG
UND
REGISTRIERUNG
.
193
2.
ANTRAGSTELLUNG
UND
INFORMATIONSPFLICHTEN
.
194
A)
UMFANG
DER
INFORMATIONSPFLICHT
.
195
B)
ANTRAGSTELLUNG
.
196
AA)
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
FUER
NICHT-KONFORME
REFERENZWERTE
.
197
(1)
VORAUSSETZUNGEN
DER
GESTATTUNG
.
198
(2)
BESONDERHEITEN
FUER
KRITISCHE
REFERENZWERTE
.
200
(3)
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
FUER
DRITTSTAATEN-
REFERENZWERTE
.
201
BB)
FEHLENDE
KENNTNIS
DER
VERWENDUNG
ALS
REFERENZWERT
.
201
C)
ENTSCHEIDUNG
UEBER
DEN
ANTRAG
.
202
II.
ENTZUG
ODER
AUSSETZUNG
VON
ZULASSUNG
ODER
REGISTRIERUNG
.
202
III.
REGISTER
DER
ESMA
.
204
C.
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
GOVEMANCE-SYSTEM
FUER
ADMINISTRATOREN
.
204
I.
UEBERBLICK
UEBER
DAS
GOVEMANCE-SYSTEM
.
205
1.
HINTERGRUENDE
UND
ZIELSETZUNG
.
205
2.
PARALLELEN
ZU
ANDEREN
KAPITALMARKTRECHTLICHEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN
.
206
3.
TEILSYSTEME
EINES
GOVEMANCE-SYSTEMS
.
208
II.
DIE
TEILELEMENTE
DES
GOVERNANCE-SYSTEMS
DER
BMR
.
210
1.
UNTEMEHMENSFUEHRUNG
UND
INTERESSENKONFLIKTE
.
210
A)
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
UNTEMEHMENSFUEHRUNG
.
210
AA)
ALLGEMEINE
AUFBAU-
UND
ABLAUFORGANISATORISCHE
PFLICHTEN
.
210
BB)
EINRICHTUNG
VON
KONTROLL
VERFAHREN
.
212
B)
ERKENNUNG
UND
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
212
AA)
ORGANI
SATORI
SEHE
TRENNUNG
.
213
BB)
STRATEGIEN,
VERFAHREN
UND
REGELUNGEN
.
215
CC)
UNABHAENGIGE
AUFSICHTSFUNKTION
.
217
DD)
OFFENLEGUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
217
EE)
PERSONELLE
MASSNAHMEN
.
218
FF)
BEENDIGUNG
VON
TAETIGKEITEN
ODER
EINSTELLUNG
DER
BEREITSTELLUNG
.
220
C)
ZUSAMMENFASSUNG
.
220
2.
SCHAFFUNG
UND
UNTERHALTUNG
EINER
AUFSICHTSFUNKTION
.
221
A)
ZUSAMMENSETZUNG
DER
AUFSICHTSFUNKTION
.
222
B)
POSITIONIERUNG
UND
MERKMALE
DER
AUFSICHTSFUNKTION
.
224
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
C)
VERFAHREN
DER
AUFSICHTSFUNKTION
.
225
D)
AUFGABEN UND
ARBEIT
DER
AUFSICHTSFUNKTION
.
225
AA)
AUFGABENBEREICHE
DER
AUFSICHTSFUNKTION
.
225
BB)
EXKURS:
IMPLIKATIONEN
FUER
EINE
STRAFRECHTLICHE
VERANTWORTLICHKEIT
NACH
DEUTSCHEM
STRAFRECHT
.
227
E)
LEITLINIEN
FUER
ADMINISTRATOREN
NICHT-SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
229
F)
ZUSAMMENFASSUNG
.
230
3.
EINRICHTUNG
EINES
KONTROLLRAHMENS
.
231
A)
UMFANG
DES
KONTROLLRAHMENS
.
231
AA)
STEUERUNG
OPERATIONELLER
RISIKEN
.
231
(1)
BEGRIFF
DES
OPERATIONELLEN
RISIKOS
.
232
(2)
DER
STEUERUNGSPROZESS
IM
UEBERBLICK
.
233
(3)
OPERATIONELLE
RISIKEN
PERSONELLER
ART
.
234
(4)
OPERATIONELLE
RISIKEN
SACHLICH-TECHNISCHER
ART
.
235
(5)
OPERATIONELLE
RISIKEN
PROZESSTECHNISCHER
ART
.
236
(6)
OPERATIONELLE
RISIKEN
EXTERNER
ART
.
237
BB)
FORTFUEHRUNG
DES
GESCHAEFTSBETRIEBS
UND
NOTFALLBEWAELTIGUNG
.
237
CC)
NOTFALLVERFAHREN
BEI
STOERUNGEN
DES
BEREITSTELLUNGSPROZESSES
.
239
B)
MASSNAHMEN
GEGENUEBER
KONTRIBUTOREN
.
239
C)
DOKUMENTATION
UND
UEBERPRUEFUNG
.
239
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
240
4.
RECHENSCHAFTSLEGUNG UND
DOKUMENTATION
.
241
A)
RECHENSCHAFTSLEGUNGSRAHMEN
.
241
AA)
AUFBEWAHRUNG
VON
AUFZEICHNUNGEN
.
241
BB)
UEBERPRUEFUNGEN
UND
BESCH
WERDEVERFAHREN
.
244
B)
EINRICHTUNG
EINER
INTERNEN
PRUEFSTELLE
.
244
C)
BESTELLUNG
EINES
EXTERNEN
PRUEFERS
FUER
KRITISCHE
REFERENZWERTE
.
245
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
245
5.
BESCHWERDEMECHANISMUS
.
246
A)
BEGRIFF
DER
BESCHWERDE
.
246
B)
AUSGESTALTUNG
DES
BESCHWERDEMECHANISMUS
.
247
C)
DOKUMENTATION
UND
VEROEFFENTLICHUNG
DES
BESCHWERDEMECHANISMUS
.
249
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
249
6.
AUSLAGERUNG
VON
TAETIGKEITEN
.
250
A)
BEGRIFF
DER
AUSLAGERUNG
.
251
B)
VORAUSSETZUNGEN
DER
AUSLAGERUNG
.
252
AA)
KEINE
WESENTLICHE
BEEINTRAECHTIGUNG
DER
KONTROLLE
.
253
BB)
VEREINBARUNG
VON
WEISUNGSRECHTEN
.
254
INHALTSVERZEICHNIS
XVII
CC)
ABSCHLUSS
EINES
AUSLAGERUNGSVERTRAGES
UND
MINDESTINHALT
.
255
DD)
KEINE
WESENTLICHE
BEEINTRAECHTIGUNG
DER
AUFSICHT
.
256
EE)
ANFORDERUNGEN
AN
DEN
DIENSTLEISTER
.
256
FF)
RISIKOMANAGEMENT
.
258
GG)
MASSNAHMEN
BEI
SCHLECHTERFULLUNG
AUSGELAGERTER
AUFGABEN
.
259
HH)
BEENDIGUNGSMOEGLICHKEITEN
.
260
II)
INFORMATIONSPFLICHTEN
DES
DIENSTLEISTERS
.
260
JJ)
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
260
C)
KEINE
VERANTWORTUNGSDELEGATION
.
261
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
261
III.
DER
PRINZIPIENBASIERTE
ANSATZ
DES
GOVEMANCE-SYSTEMS
.
262
1.
PRINZIPIENBASIERTER
VS.
REGELBASIERTER
ANSATZ
.
263
2.
DAS
DER
BMR
ZUGRUNDELIEGENDE
REGELUNGSKONZEPT
.
266
3.
BEWERTUNG
DES
REGELUNGSKONZEPTS
DER
BMR
.
266
D.
ANFORDERUNGEN
AN
EINGABEDATEN,
METHODIK
UND
DIE
MELDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
268
I.
EINGABEDATEN
.
268
1.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
EINGABEDATEN
.
269
A)
REPRAESENTATIVITAET,
GEEIGNETHEIT UND
NACHPRUEFBARKEIT
.
269
AA)
EIGNUNG
UND
NACHPRUEFBARKEIT
.
270
BB)
RISIKEN
IM
HINBLICK
AUF
TRANSAKTIONSDATEN
.
272
B)
ERSTELLUNG
UND
VEROEFFENTLICHUNG
VON
LEITLINIEN
.
274
C)
AUSWAHL
ZUVERLAESSIGER
UND
REPRAESENTATIVER
KONTRIBUTOREN
.
274
D)
VERWENDUNGSVERBOT
BESTIMMTER
EINGABEDATEN
.
274
2.
KONTROLLMECHANISMEN
FUER
EINGABEDATEN
.
275
3.
EINGABEDATEN
AUS
EINEM
FRONTOFFICE
.
276
4.
MASSNAHMEN
BEI
ZWEIFELN
UEBER
DIE
REPRAESENTATIVITAET
.
279
5.
LEITLINIEN
FUER
ADMINISTRATOREN
NICHT-SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
279
6.
ZUSAMMENFASSUNG
.
281
II.
METHODIK
UND
TRANSPARENZ
.
282
1.
QUALITATIVE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
METHODE
.
282
A)
GENERELLE
QUALITAETSSTANDARDS
.
282
B)
ENTWICKLUNG
DER
METHODE
.
283
C)
KONGRUENZ
ZWISCHEN
METHODE
UND
EINGABEDATEN
.
284
2.
TRANSPARENZ
DER
METHODE
.
285
A)
SCHLUESSELELEMENTE
DER
METHODE
.
286
AA)
OFFENZULEGENDE
ELEMENTE
KRITISCHER
UND
SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
286
BB)
OFFENZULEGENDE
ELEMENTE
NICHT-SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
287
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
B)
UEBERPRUEFUNG
UND
GENEHMIGUNG
DER
METHODE
.
288
AA)
UEBERPRUEFUNG
UND
GENEHMIGUNG
DER
METHODE
KRITISCHER
UND
SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
288
BB)
UEBERPRUEFUNG
UND
GENEHMIGUNG
DER
METHODE
NICHT
SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
289
C)
KONSULTATIONSVERFAHREN
BEI
WESENTLICHEN
AENDERUNGEN
.
289
AA)
WESENTLICHE
AENDERUNGEN
DER
METHODIK
KRITISCHER
UND
SIGNIFIKANTER
REFERENZWERTE
.
290
BB)
WESENTLICHE
AENDERUNGEN
DER
METHODIK
NICHT-SIGNIFIKANTER
REFERENZ
WERTE
.
290
D)
ESG-ERKLAERUNG
FUER
REFERENZWERTE
.
291
3.
ZUSAMMENFASSUNG
.
291
III.
MELDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
292
1.
MECHANISMEN
ZUR
ERMITTLUNG
VON
VERSTOESSEN
.
293
2.
MELDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
295
3.
INTERNES
WHISTLEBLOWING-REGIME
.
296
A)
HINTERGRUND
UND
WIRKUNG
VON
WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN
.
297
B)
PERSONELLE
UND
THEMATISCHE
REICHWEITE
DES
WHISTLEBLOWING-
SY
STEMS
.
297
C)
AUSGESTALTUNG
UND
ORGANISATORISCHE
ANBINDUNG
DES
WHISTLEBLOWING-SYSTEMS
.
298
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
299
E.
INSTRUMENTE
ZUM
VERBRAUCHER
SCHUETZ
UND
ZUR
SCHAFFUNG
VON
TRANSPARENZ
.
299
I.
REFERENZWERT-ERKLAERUNG
.
300
1.
INHALTLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
REFERENZWERT-ERKLAERUNG
.
301
A)
ALLGEMEINE
LEITLINIEN
UND
MINDESTINHALT
.
302
B)
INHALTLICHE
ANFORDERUNGEN
NACH
DER
BMR-AENDVO
.
302
C)
KONKRETISIERUNG
DURCH
TECHNISCHE
REGULIERUNGSSTANDARDS
.
303
2.
BEGRENZUNG
DER
OFFENZULEGENDEN
INFORMATIONEN
.
304
A)
TRANSPARENZPFLICHT
ALS
REGULIERUNGSKONZEPT
.
305
B)
OFFENLEGUNGSPFLICHT
DER
FORMEL
.
306
3.
ZUSAMMENFASSUNG
.
306
II.
MASSNAHMEN
IM
FALL
VON
AENDERUNGEN
ODER
DER
EINSTELLUNG
EINES
REFERENZWERTES
.
307
F.
SPEZIELLE
ANFORDERUNGEN
AN
ADMINISTRATOREN
BESONDERER
REFERENZWERTKATEGORIEN
.
308
I.
SPEZIFISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
ADMINISTRATOREN
KRITISCHER
REFERENZWERTE
.
308
1.
PFLICHTVERWALTUNG
KRITISCHER
REFERENZ
WERTE
.
309
A)
ABLAUF
DES
VERFAHRENS
.
309
B)
ERSETZUNG
DER
IBORS
.
310
AA)
HINTERGRUENDE
DER
GEPLANTEN
EINSTELLUNG
.
311
INHALTSVERZEICHNIS
XIX
BB)
ALTERNATIVE
REFERENZWERTE
.
312
CC)
EXKURS:
KAUTELAIJURISTISCHE
HERAUSFORDERUNGEN
UND
IMPLIKATIONEN
.
315
2.
EINSCHRAENKUNG
DER
MARKTMACHT
.
318
II.
SEKTORSPEZIFISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
ADMINISTRATOREN
VON
REFERENZZINSSAETZEN
.
319
1.
EINGABEDATEN
ZU
REFERENZZINSSAETZEN
.
320
2.
GESONDERTE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFSICHTSFUNKTION
.
321
3.
GESONDERTE
ANFORDERUNGEN
AN
DEN
KONTROLLRAHMEN
.
321
III.
SEKTORSPEZIFISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
ADMINISTRATOREN
VON
ROHSTOFF-REFERENZWERTEN
.
322
1.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
METHODIK
EINES
ROHSTOFF-
REFERENZWERTES
.
322
2.
BERECHNUNG
EINES
ROHSTOFF-REFERENZWERTES
.
323
3.
SICHERSTELLUNG
DER
INTEGRITAET
DES
MELDEPROZESSES
.
324
4.
SPEZIELLE
VERFAHREN
FUER
PRUEFER
.
325
5.
SPEZIELLE
VORGABEN
AN
PRUEFPFADE
DES
ADMINISTRATORS
.
326
6.
HANDHABUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
326
7.
BESCHWERDEMANAGEMENT
.
327
8.
BESTELLUNG
EINES
EXTERNEN
PRUEFERS
.
328
G.
ZWISCHENFAZIT
.
328
5
ANFORDERUNGEN
AN
KONTRIBUTOREN
.
330
A.
KONTRIBUTOREN
ZU
REFERENZWERTEN
.
331
I.
BEGRIFF
DES
KONTRIBUTORS
.
331
II.
BEITRAGEN
VON
EINGABEDATEN ZU
EINEM
REFERENZWERT
.
332
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
333
B.
VERHALTENSKODEX
FUER
KONTRIBUTOREN
.
333
I.
MINDESTINHALT
DES
VERHALTENSKODEX
.
334
II.
BINDUNGSWIRKUNG
DES
VERHALTENSKODEX
.
337
1.
DAS
KONZEPT
DER
REGULIERTEN
SELBSTREGULIERUNG
.
338
2.
EIGNUNG
DES
KONZEPTS
FUER
DIE
BMR
.
340
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
341
C.
UNTEMEHMENSFUEHRUNG UND
KONTROLLE
BEAUFSICHTIGTER
KONTRIBUTOREN
.
342
I.
ORGANISATIONSPFLICHTEN
BEAUFSICHTIGTER
KONTRIBUTOREN
.
344
II.
ORGANISATIONSPFLICHTEN
FUER
BEAUFSICHTIGTE
KONTRIBUTOREN
ZU
NICHT-SIGNIFIKANTEN
REFERENZWERTEN
.
347
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
348
D.
BEITRAGSPFLICHT
ZU KRITISCHEN
REFERENZWERTEN
.
349
I
.
V
ERFAHRENSABLAUF
.
350
II.
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
350
1.
ART.
23
ABS.
5
BMR
.
351
XX
INHALTSVERZEICHNIS
2.
ART.
23
ABS.
6
BMR
.
351
III.
BEITRAGSPFLICHT
IM
FALL
DER
EINSTELLUNG
EINES
REFERENZWERTES
.
355
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
355
E.
SPEZIFISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
KONTRIBUTOREN
ZU
REFERENZZINSSAETZEN
.356
I.
SCHRIFTLICHE
BESTAETIGUNG
DES
VERHALTENSKODEX
.
356
II.
EINRICHTUNG
VON
SYSTEMEN
UND
KONTROLLEN
.
356
III.
AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN
.
358
IV.
PRUEF-
UND
BERICHTSPFLICHTEN
.
359
F.
ZWISCHENFAZIT
.
359
6
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
VERWENDUNG
VON
REFERENZWERTEN
.
361
A.
VERWENDUNG
EINES
REFERENZ
WERTES
.
361
I.
NUTZER
EINES
REFERENZ
WERTES
.
361
II.
VERWENDUNG
EINES
REFERENZ
WERTES
.
362
1.
AUSGABE
EINES
FINANZINSTRUMENTS
.
362
2.
BESTIMMUNG
DES
IM
RAHMEN
EINES
FINANZINSTRUMENTS
ODER
-KONTRAKTS
ZAHLBAREN
BETRAGS
.
363
3.
UMSTAND,
VERTRAGSPARTEI
EINES
FINANZKONTRAKTS
ZU
SEIN
.
363
4.
BEREITSTELLUNG
EINES
SOLLZINSSATZES
I.S.V.
ART.
3
LIT.
J
RL
2008/48/EG
.
364
5.
MESSUNG
DER
WERTENTWICKLUNG
EINES
INVESTMENTFONDS
.
364
B.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
VERWENDUNG
EINES
REFERENZWERTES
IN
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
.
364
I.
VERWENDUNG
EINES
REFERENZWERTES
DURCH
BEAUFSICHTIGTE
UNTERNEHMEN
.
364
1.
VERWENDUNG
DER
REFERENZWERTE
VON
EU-ADMINISTRATOREN
.
365
2.
VERWENDUNG
VON
DRITTSTAATEN-REFERENZ
WERTEN
.
366
A)
GLEICHWERTIGKEIT
.
368
AA)
POSITIVVORAUSSETZUNGEN
DES
ART.
30
ABS.
1
BMR
.
368
BB)
NEGATIVVORAUSSETZUNGEN
DES
ART.
31
BMR
.
371
B)
ANERKENNUNG
VON
DRITTSTAATEN-ADMINISTRATOREN
.
371
AA)
ANERKENNUNGSVERFAHREN
UND
ANERKENNUNGS
VORAUSSETZUNGEN
.
372
BB)
AUSSETZUNG
ODER
ZURUECKZIEHUNG
DER
ANERKENNUNG
.
374
C)
UEBERNAHME
EINES
DRITTSTAATEN-REFERENZWERTES
.
375
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
377
II.
VERWENDUNG
VON
REFERENZWERTEN
IN
PROSPEKTEN
.
379
III.
PRAEVENTIVPUICHTEN
BEAUFSICHTIGTER
UNTERNEHMEN
.
381
1.
ERSTELLUNG
UND
PFLEGE
VON
NOTFALLPLAENEN
.
381
A)
KONZEPTION
DER
NOTFALLPLAENE
.
382
B)
INHALTLICHE
AUSGESTALTUNG
DER
NOTFALLPLAENE
.
382
C)
PFLEGE
DER
NOTFALLPLAENE
.
383
INHALTSVERZEICHNIS
XXI
D)
ORIENTIERUNG
UND
INTEGRATION
DER
NOTFALLPLAENE
IN
VERTRAGSBEZIEHUNGEN
.
383
2.
DAS
ISDA
BENCHMARKS-SUPPLEMENT
ALS
BEISPIEL
EINES
NOTFALLPLANS
.
384
3.
EIGNUNGSPRUEFUNG
(POTENTIELLER)
NUTZER
.
388
4.
INFORMATIONSPFLICHTEN
GEGENUEBER
VERBRAUCHERN
.
390
C.
ZWISCHENFAZIT
.
390
7
BEFUGNISSE
DER
AUFSICHTSBEHOERDEN
UND
SANKTIONEN
.
392
A.
ZUSTAENDIGE
NATIONALE
BEHOERDEN
.
392
B.
KOOPERATIONSPFLICHTEN
DER
BEHOERDEN
UND
AUFGABENDELEGATION
.
392
C.
BERUFSGEHEIMNIS
UND
DATENSCHUTZ
.
393
D.
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
394
E.
SANKTIONEN
BEI
VERSTOESSEN
GEGEN
DIE
BMR
.
396
I.
VERWALTUNGSSANKTIONEN
UND
ANDERE
VERWALTUNGSMASSNAHMEN
.
396
II.
NAMING
AND
SHAMING
.
399
III.
PRIVATE
ENFORCEMENT
.
400
1.
BEWUSSTES
SCHWEIGEN
DER
BMR
ZU
EINER
ZIVILRECHTLICHEN
HAFTUNG
.
401
2.
GEBOT
EINER
ZIVILRECHTLICHEN
HAFTUNG
AUFGRUND
DES
EFFET
UTILE-
GRUNDSATZES?
.
403
A)
DER
EFFET
UTILE-GRUNDSATZ
UND
DIE
RECHTSPRECHUNG
DES
EUGH
.
403
B)
UNIONSRECHTSKONFORME
AUSLEGUNG
DES
§
823
ABS.
2
BGB
UND
DIE
VORGABEN
DER
BMR
.
404
IV.
EXKURS:
ORGANHAFTUNG
AUFGRUND
UNZUREICHENDER
UMSETZUNG
DER
BMR
.
406
F.
ZUSAMMENFASSUNG
.
408
KAPITEL
4:
RESUEMEE
.
411
ANNEX
I
-
UEBERSICHT
UEBER
DIE
REGELUNGEN
BMR
.
419
ANNEX
II
-
LEVEL
2-RECHTSAKTE
ZUR
BMR
.
429
LITERATURVERZEICHNIS
.
433
SACHREGISTER
.
465 |
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