Corporate Compliance Checklisten rechtliche Risiken im Unternehmen erkennen und vermeiden
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Weitere Verfasser: | |
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2020
|
| Ausgabe: | 4., neu bearbeitete Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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| 245 | 1 | 0 | |a Corporate Compliance Checklisten |b rechtliche Risiken im Unternehmen erkennen und vermeiden |c herausgegeben von RA Dr. Karsten Umnuß (FA für Arbeitsrecht) ; mir einer Einführung von RAin Dr. Cornelia Godzierz ; bearbeitet von RA Dr. Ansgar Becker [und zahlreichen weiteren] |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
DES
HERAUSGEBERS
...........................................................................................
V
VORWORT
DES
HERAUSGEBERS
ZUR
3.
AUFLAGE
...................................................................
IX
VORWORT
DES
HERAUSGEBERS
ZUR
2.
AUFLAGE
...................................................................
XI
VORWORT
DES
HERAUSGEBERS
ZUR
1.
AUFLAGE
...................................................................
XIII
EINFUEHRUNG
VON
DR.
CORNELIA
GODZIERZ
.....................................................................
XXI
VERZEICHNIS
DER
ABKUERZUNGEN
UND
DER
ABGEKUERZTEN
LITERATUR
...................................
XXIX
KAPITEL
1.
ARBEITSRECHT
UND
SOZIALVERSICHERUNGSRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
1
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
2
I.
ARBEITSBEDINGUNGEN
........................................................................................
2
1.
ARBEITSZEIT
.......................................................................................................
2
2.
ARBEITSENTGELT
..................................................................................................
5
3.
MUTTERSCHUTZ
..................................................................................................
6
4.
KINDER-
UND
JUGENDARBEITSSCHUTZ
.................................................................
8
5.
BERUFSAUSBILDUNG
.............................................................................................
12
6.
SCHWERBEHINDERTE
..........................................................................................
13
II.
BESCHAEFTIGUNG
VON
AUSLAENDEM
......................................................................
15
1.
ARBEITSGENEHMIGUNGSRECHT
............................................................................
16
2.
AUSLAENDERRECHT
...............................................................................................
17
III.
ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG
UND
ARBEITNEHMERENTSENDUNG
...............................
17
1.
ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG
..............................................................................
17
2.
ARBEITNEHMERENTSENDUNG
..............................................................................
24
IV.
SOZIALVERSICHERUNG-
UND
LOHNSTEUERRECHT
.......................................................
25
1.
SCHEINSELBSTSTAENDIGKEIT
..................................................................................
26
2.
PFLICHTEN
NACH
DEM
SOZIALVERSICHERUNG-
UND
LOHNSTEUERRECHT
.................
27
V.
SCHUTZ
VOR
DISKRIMINIERUNG
UND
BELAESTIGUNG
.................................................
28
VI.
ARBEITSSCHUTZ
UND
ARBEITSSICHERHEIT
..............................................................
31
1.
ARBEITSSCHUTZRECHT
..........................................................................................
31
2.
ARBEITSSICHERHEITSRECHT
UND
UNFALLVERHUETUNGSVORSCHRIFTEN
.........................
32
VII.
ARBEITNEHMERVERTRETUNGEN
............................................................................
32
1.
BETRIEBSVERFASSUNGRECHT
.................................................................................
32
2.
SPRECHERAUSSCHUSSGESETZ
.................................................................................
34
3.
EUROPAEISCHE
BETRIEBSRAETE
...............................................................................
34
4.
SE-BETRIEBSRAT
................................................................................................
35
VIII.
ALTERSTEILZEIT
UND
BETRIEBLICHE
ALTERSVERSORGUNG
..........................................
35
1.
ALTERSTEILZEIT
...................................................................................................
35
2.
BETRIEBLICHE
ALTERSVERSORGUNG
......................................................................
36
IX.
WIRKSAME
PFLICHTENDELEGATION
UND
IMPLEMENTIERUNG
VON
VERHALTENSSTANDARDS
............................................................................................
36
1.
WIRKSAME
PFLICHTENDELEGATION
......................................................................
36
2.
WIRKSAME
IMPLEMENTIERUNG
VON
VERHALTENSSTANDARDS
.................................
38
KAPITEL
2.
BANKING
&
FINANCE
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
39
XV
INHALTSVERZEICHNIS
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
39
I.
DARLEHENSVERGABE
............................................................................................
39
1.
DOWNSTREAM-DARLEHEN
:
DARLEHEN
VON
GESELLSCHAFTERN
AN
DIE
GESELLSCHAFT
39
2.
BESONDERHEITEN
BEI
DER
DARLEHENS
VERGAEBE
DURCH
EINE
GMBH
..................
43
3.
BESONDERHEITEN
BEI
DER
DARLEHENSVERGABE
DURCH
EINE
AG
.........................
47
4.
DARLEHENSVERGABE
ALS
BANKGESCHAEFT:
ERFORDERLICHKEIT
EINER
BANKLIZENZ
.....
49
5.
BESONDERHEITEN
DER
DARLEHENSVERGABE
IM
CASH-POOL
.................................
51
6.
BESONDERHEITEN
BEI
DARLEHEN
AN
ODER
VON
PERSONEN
MIT
SITZ
IM
AUSLAND
54
II.
SICHERHEITENBESTELLUNG
.....................................................................................
55
1.
SICHERHEITENBESTELLUNG
DURCH
GESELLSCHAFTER
................................................
56
2.
BESONDERHEITEN
BEI
DER
SICHERHEITENBESTELLUNG
DURCH
EINE
GMBH
..........
57
3.
BESONDERHEITEN
BEI
DER
SICHERHEITENBESTELLUNG
DURCH
EINE
AG
.................
59
4.
SICHERHEITENBESTELLUNG
ALS
BANKGESCHAEFT:
ERFORDERLICHKEIT
EINER
BANKLIZENZ
......................................................................................................
61
III.
VERPFLICHTUNGEN
ZUR
VERHINDERUNG
VON
GELDWAESCHE
UND
TERRORISMUSFINANZIERUNG
....................................................................................
62
1.
SORGFALTSPFLICHTEN
UND
RISIKOMANAGEMENT
NACH
DEM
GWG
......................
62
2.
DAS
TRANSPARENZREGISTER
.................................................................................
66
3.
RECHTSFOLGEN
BEI
VERSTOESSEN
...........................................................................
66
KAPITEL
3.
BOERSEN-
UND
KAPITALMARKTRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
70
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
71
I.
DIRECTORS
*
DEALINGS
GERN.
ART.
19
MAR
........................................................
71
1.
NORMADRESSATEN/BEGRIFF
DER
*MITTEILUNGSPFLICHTIGEN
GESCHAEFTE
*
GERN.
ART.
19
MAR
..................................................................................................
71
2.
SCHWELLENWERTE
UND
WEITERE
AUSNAHMEN
VON
DER
MITTEILUNGSPFLICHT
GERN.
ART.
19
MAR
........................................................................................
76
3.
DIRECTORS
*
DEALINGS-MITTEILUNGEN
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
UND
DER
BAFIN/VEROEFFENTLICHUNG
DER
MITTEILUNGEN
UND
UEBERSENDUNG
AN
DIE
BAFIN/UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEHMENSREGISTER
.....................................
77
4.
HANDELSVERBOT
GERN.
ART.
19
ABS.
11
MAR
................................................
79
5.
RECHTSFOLGEN
BEI
VERSTOESSEN
GEGEN
PFLICHTEN
GERN.
ART.
19
MAR
.............
81
II.
INSIDERLISTEN
GERN.
ART.
18
MAR
....................................................................
81
1.
NORMADRESSATEN/AUFBAU
UND
FUEHRUNG
VON
INSIDERLISTEN
GERN.
ART.
18
MAR
...............................................................................................................
81
2.
INHALT
UND
AKTUALISIERUNG
DER
INSIDERLISTEN
GERN.
ART.
18
MAR
................
84
3.
AUFBEWAHRUNG
DER
INSIDERLISTE/UEBERMITTLUNG
DER
INSIDERLISTE
AN
DIE
BAFIN
AUF
ANFRAGE
..........................................................................................
88
4.
AUFKLAERUNGSPFLICHTEN
DER
GESELLSCHAFT/INTEME
MELDUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
AN
DEN
INSIDERBEAUFTRAGTEN
DER
GESELLSCHAFT
............
89
5.
RECHTSFOLGEN
BEI
VERSTOESSEN
GEGEN
DIE
PFLICHTEN
GERN.
ART.
18
MAR
......
93
III.
AD-HOC-PUBLIZITAET
GERN.
ART.
17
MAR
.........................................................
93
1.
NORMADRESSATEN/BEGRIFF
DER
*INSIDERINFORMATION
*
GERN.
ART.
17
MAR
....
93
2.
VEROEFFENTLICHUNG
VON
AD-HOC-MITTEILUNGEN
GERN.
ART.
17
MAR
..............
97
3.
VORABMITTEILUNGSVERFAHREN/MITTEILUNG
DER
VEROEFFENTLICHUNGEN
AN
DIE
BAFIN
UND
AN
DIE
GESCHAEFTSFUEHRUNGEN
DER
HANDELSPLAETZE,
AN
DENEN
DIE
FINANZINSTRUMENTE
ZUM
HANDEL
ZUGELASSEN
ODER
IN
DEN
HANDEL
EINBEZOGEN
SIND,
SOWIE
AN
DAS
UNTEMEHMENSREGISTER
.................................
101
4.
AUFSCHUB
DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
GERN.
ART.
17
ABS.
4
MAR
.........
102
5.
RECHTSFOLGEN
BEI
VERSTOESSEN
GEGEN
PFLICHTEN
GERN.
ART.
17
MAR
.............
108
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
IV.
STIMMRECHTSMITTEILUNGS-
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
GERN.
§§
33
FF
WPHG
IVM
WPAV
....................................................................................
109
1.
NORMADRESSATEN/MITTEILUNGSPFLICHTIGE
TATBESTAENDE
ISD
§§
33
FF.
WPHG/ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
GERN.
§
34
WPHG
.....................
109
2.
STIMMRECHTSMITTEILUNGEN
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT/VEROEFFENTLICHUNG
DER
MITTEILUNGEN
UND
UEBERSENDUNG
AN
DIE
BAFIN/UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEHMENSREGISTER
....................................................................................
116
3.
RECHTSFOLGEN
BEI
VERSTOESSEN
GEGEN
DIE
PFLICHTEN
GERN.
§§
33
FF.
WPHG
...
120
KAPITEL
4.
EXPORTKONTROLLE
UND
AUSSENWIRTSCHAFTSRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
123
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
126
I.
GRUNDLAGEN
DER
EXPORTKONTROLLE
....................................................................
126
1.
EXPORTKONTROLLE
..............................................................................................
126
2.
VERANTWORTUNG
DER
UNTERNEHMENSLEITUNG
...................................................
129
II.
AUSFUHRVERANTWORTLICHER
UND
UNTERNEHMENSINTEME
EXPORTKONTROLLE
.........
130
1.
DIE
PFLICHTEN
DES
AUSFUHRVERANTWORTLICHEN
................................................
130
2.
ORGANISATION
DER
UNTERNEHMENSINTERNEN
EXPORTKONTROLLE
..........................
131
KAPITEL
5.
GESELLSCHAFTSRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
143
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
144
I.
PFLICHTENKATALOG
UND
HAFTUNGSRISIKEN
DES
VORSTANDS
EINER
AG
(INNENHAFTUNG)
................................................................................................
144
1.
GRUENDUNG
DER
AG
UND
ANGABEN
AUF
GESCHAEFTSBRIEFEN
..............................
144
2.
GRUNDSAETZE
DER
KAPITALERHALTUNG
...................................................................
145
3.
VERPFLICHTUNGEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DEM
AUFSICHTSRAT
.........................
147
4.
BUCHFUEHRUNG
UND
FRUEHWARNSYSTEM
...............................................................
149
5.
VERPFLICHTUNGEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DER
HAUPTVERSAMMLUNG
.............
150
6.
SORGFALTS-
UND
ANTRAGSPFLICHTEN
DES
VORSTANDES
...........................................
152
7.
TREUEPFLICHT
DER
VORSTANDSMITGLIEDER
...........................................................
153
8.
ERKLAERUNGS-
UND
ANMELDEPFLICHTEN
...............................................................
154
II.
PFLICHTENKATALOG
UND
HAFTUNGSRISIKEN
DES
GESCHAEFTSFUEHRERS
EINER
GMBH
(INNENHAFTUNG)
..............................................................................................
156
1.
GRUENDUNG
DER
GMBH
UND
ANGABEN
AUF
GESCHAEFTSBRIEFEN
.........................
156
2.
GRUNDSAETZE
DER
KAPITALERHALTUNG
...................................................................
156
3.
BUCHFUEHRUNG
UND
FRUEHWARNSYSTEM
...............................................................
157
4.
WESENTLICHE
PFLICHTEN
DER
GESCHAEFTSFUEHRER
...................................................
157
III.
PFLICHTENKATALOG
UND
HAFTUNGSRISIKEN
DES
AUFSICHTSRATS
(INNENHAFTUNG)
........
160
1.
GRUENDUNG
DER
AG
UND
UEBERWACHUNG
DES
VORSTANDES
...............................
160
2.
WESENTLICHE
PFLICHTEN
DES
AUFSICHTSRATES
.....................................................
164
IV.
AUSSENHAFTUNG
VON
GESCHAEFTSLEITERN
.................................................................
166
1.
GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN
..............................................
166
2.
SONSTIGE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN
.....................................................................
167
V.
COMPLIANCE-ORGANISATION,
HAFTUNGSBESCHRAENKUNGEN
UND
FREISTELLUNGEN
DER
GESCHAEFTSLEITER
....................................................................................................
167
1.
COMPLIANCE-ORGANISATION
IM
UNTERNEHMEN
...............................................
167
2.
BESCHRAENKUNG
DER
INNENHAFTUNG
DER
GESCHAEFTSLEITER
..................................
171
3.
FREISTELLUNG
DER
GESCHAEFTSLEITER
VON
DER
AUSSENHAFTUNG
..............................
174
VI.
VERSICHERUNGSSCHUTZ
........................................................................................
175
1.
D&O-VERSICHERUNG
FUER
GESELLSCHAFTSORGANE
.............................................
175
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
2.
ZWECKMAESSIGKEIT
DES
ABSCHLUSSES
SONSTIGER
VERSICHERUNGEN
....................
177
KAPITEL
6.
INSOLVENZRECHTLICHE
HAFTUNGSFRAGEN
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
179
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
180
I.
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
..................................................................................
180
1.
VERLUSTE
BEIM
STAMMKAPITAL
...........................................................................
180
2.
INSOLVENZ
DER
GESELLSCHAFT
-
INSOLVENZANTRAGSPFLICHT
...................................
182
II.
STRAFRECHTLICHE
HAFTUNG
...................................................................................
187
1.
BANKROTT
..........................................................................................................
188
2.
GLAEUBIGERBEGUENSTIGUNG
(§
283C
STGB)
-
SCHULDNERBEGUENSTIGUNG
(§
283D
STGB)
..............................................................................................................
190
3.
SONSTIGE
INSOLVENZTYPISCHE
STRAFTATBESTAENDE
..................................................
191
4.
VERLETZUNG
DER
INSOLVENZANTRAGSPFLICHT
..........................................................
192
KAPITEL
7.
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
195
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
196
I.
PFLICHTENKATALOG
DER
UNTEMEHMENSFUEHRUNG
....................................................
196
1.
MELDE-
UND
ANZEIGEPFLICHTEN
.......................................................................
196
2.
KOOPERATIONSPFLICHTEN
MIT
BEHOERDEN
...........................................................
196
3.
INTERNE
UNTERSUCHUNGSPFLICHT
........................................................................
197
4.
ZULAESSIGKEITSVORAUSSETZUNGEN
EINER
INTERNEN
UNTERSUCHUNG
........................
198
II.
ROLLEN
UND
VERANTWORTLICHKEITEN
..................................................................
199
1.
DAS
UNTERSUCHUNGSTEAM
................................................................................
199
2.
HINZUZIEHUNG
EXTERNER
UNTERSTUETZUNG
........................................................
200
III.
PROZESSE
...............................................................................................................
200
1.
VORBEREITUNG
AUF
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
..................................................
200
2.
DURCHFUEHRUNG
EINER
INTERNEN
UNTERSUCHUNG
...............................................
201
IV.
UNTERSUCHUNGSHANDLUNGEN
................................................................................
204
V.
NACH
DER
UNTERSUCHUNG
....................................................................................
210
1.
ARBEITSRECHTLICHE
MASSNAHMEN
.......................................................................
210
2.
STRAFRECHTLICHE
UND
ZIVILRECHTLICHE
MASSNAHMEN
..........................................
211
3.
REMEDIATION
*
ANPASSUNG
VON
COMPLIANCE-PROZESSEN
..............................
212
KAPITEL
8.
IT-COMPLIANCE:
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
INFORMATIONSTECHNOLOGIE
UND
DEN
DATENSCHUTZ
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
213
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
......................................................................................
215
I.
INFORMATIONSTECHNOLOGIE
.................................................................................
215
1.
IT-SICHERHEIT
..................................................................................................
215
2.
ARCHIVIERUNG
..................................................................................................
216
3.
SOFTWARELIZENZEN
UND
LIZENZMANAGEMENT
...................................................
217
II.
DATENSCHUTZ
........................................................................................................
219
1.
DATENSCHUTZORGANISATION
................................................................................
219
2.
DATENSCHUTZ
UND
MITARBEITER
........................................................................
223
KAPITEL
9.
KARTELLRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
227
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
230
I.
VERHALTEN
GEGENUEBER
WETTBEWERBERN
............................................................
230
II.
VERHALTEN
GEGENUEBER
LIEFERANTEN
UND
KUNDEN
.............................................
235
III.
VERHALTEN
ALS
MARKTMAECHTIGES
UNTERNEHMEN
...................................................
243
1.
MARKTMAECHTIGE
STELLUNG
.................................................................................
243
2.
LIEFEREINSCHRAENKUNGEN
..................................................................................
244
3.
DISKRIMINIERUNG
.............................................................................................
245
4.
AUSSCHLIESSLICHKEITSBINDUNGEN
........................................................................
245
5.
KAMPFPREISE
UND
ZUGANG
ZU
WESENTLICHEN
EINRICHTUNGEN
.........................
246
IV.
ERWERB
VON
UNTERNEHMEN
UND
BETEILIGUNGEN
...............................................
247
1.
GENEHMIGUNGSERFORDERNISSE
UND
-VERFAHREN
................................................
247
2.
GEMEINSCHAFTSUNTERNEHMEN
..........................................................................
251
KAPITEL
10.
KOMMUNIKATION
IN
DER
KRISE
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
255
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
257
I.
SIND
SIE
AUF
DEN
ERNSTFALL
RICHTIG
VORBEREITET?
...............................................
257
II.
KOMMUNIKATION
IM
ERNSTFALL
.............................................................................
260
KAPITEL
11.
KORRUPTIONSPRAEVENTION
A.
EINFUEHRUNG
.................................................................................................
265
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
266
I.
GRUNDLAGEN
DES
KORRUPTIONSSTRAFRECHTS
.........................................................
266
1.
BEGRIFFLICHKEIT
UND
TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN
..........................................
266
2.
AUSLANDSBEZUEGE
..............................................................................................
273
II.
RISIKOANALYSE
......................................................................................................
277
1.
EXTERNE
FAKTOREN
...........................................................................................
278
2.
INTERNE
FAKTOREN
.............................................................................................
278
III.
EINRICHTUNG
EINES
COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS
................................
279
1.
INNERBETRIEBLICHE
VERHALTENSREGELN
................................................................
280
2.
ORGANISATORISCHE
MASSNAHMEN
......................................................................
282
3.
IMPLEMENTIERUNG
UND
KONTROLLE
EINES
COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS
284
KAPITEL
12.
MERGERS
&
ACQUISITIONS
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
287
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
291
I.
VORBEREITUNGSHANDLUNGEN
..................................................................................
291
1.
ORGANISATIONSFRAGEN
.......................................................................................
291
2.
ENTSCHEIDUNG
UEBER
DIE
DURCHFUEHRUNG
DER
TRANSAKTION
..............................
294
II.
VORVERHANDLUNGEN
..............................................................................................
299
1.
AUFNAHME
VON
GESPRAECHEN
MIT
DEM
VERTRAGSPARTNER
..................................
299
2.
NON-DISCLOSURE
AGREEMENT
..........................................................................
299
3.
LETTER
OF
INTENT/MEMORANDUM
OF
UNDERSTANDING
.......................................
301
III.
DUE
DILIGENCE
....................................................................................................
302
1.
DURCHFUEHRUNG
................................................................................................
303
2.
INHALTLICHE
FRAGEN
..........................................................................................
305
IV.
VERTRAGSVERHANDLUNGEN
UND
VERTRAGSSCHLUSS
.....................................................
307
1.
VERTRAGSVERHANDLUNGEN
..................................................................................
307
2.
VERTRAGSINHALT
..................................................................................................
308
3.
VERTRAGSABSCHLUSS
............................................................................................
313
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
4.
CLOSING
........................................................................................................
315
V.
POST-ACQUISITION
.............................................................................................
317
1.
GESETZLICHE
FOLGEPFLICHTEN
DES
ERWERBS
.......................................................
317
2.
VERTRAGSMANAGEMENT
UND
VERTRAGSCONTROLLING
DES
M&A-VERTRAGES
............
318
3.
POST-MERGER
INTEGRATION
................................................................................
319
KAPITEL
13.
STEUERSTRAFRECHT
A.
EINFUEHRUNG
...................................................................................................................
323
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
323
I.
STEUERLICHE
COMPLIANCE
.....................................................................................
323
1.
VERMEIDUNG
BZW.
MINIMIERUNG
STEUERSTRAFRECHTLICHER
RISIKEN
..................
323
2.
KERNFRAGEN
EINES
STEUERLICHEN
COMPLIANCE
MANAGEMENT
SYSTEMS
.............
324
II.
VERMEIDUNG
DER
STEUERSTRAFRECHTLICHEN
VERANTWORTLICHKEIT
.............................
325
1.
DAS
SYSTEM
DES
STEUERSTRAF-
UND
STEUERORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS
.........
325
2.
GEWAEHRLEISTEN
DES
ERKENNENS/KENNENS
ALLER
STEUERERHEBLICHER
TATSACHEN
327
3.
VERHAELTNIS
ZUR
FINANZVERWALTUNG
...................................................................
332
KAPITEL
14.
UMWELTRECHT
A.
EINLEITUNG
....................................................................................................................
337
B.
ERLAEUTERUNGEN
ZUR
CHECKLISTE
.....................................................................................
338
I.
BESTANDSANALYSE
...................................................................................................
338
1.
DOKUMENTATION
DES
STANDORTS
UND
DER
ANLAGE
...........................................
339
2.
UEBERPRUEFUNG
DER
GENEHMIGUNGSSITUATION
...................................................
339
3.
DOKUMENTATION
DER
BODENSITUATION
.............................................................
341
4.
DOKUMENTATION
DER
GEWAESSER
AM
UND
IN
DER
NAEHE
DES
BETRIEBSSTANDORTS
342
II.
BESONDERE
UMWELTRECHTLICHE
PFLICHTEN
............................................................
342
1.
IMMISSIONSSCHUTZRECHTLICHE
PFLICHTEN
...........................................................
342
2.
ABFALLRECHTLICHE
PFLICHTEN
..............................................................................
345
3.
STOERFALLRECHTLICHE
PFLICHTEN
............................................................................
346
4.
EMISSIONSHANDEL
.............................................................................................
348
5.
WASSERRECHTLICHE
PFLICHTEN
.............................................................................
350
6.
SONSTIGE
HANDLUNGSPFLICHTEN
.........................................................................
354
III.
BETRIEBSORGANISATION
........................................................................................
354
1.
AUFBAUORGANISATION
.........................................................................................
355
2.
ABLAUFORGANISATION
.........................................................................................
360
CHECKLISTEN
........................................................................................................................
363
ANHANG
I
ZU
VO
(EU)
2016/347
................................................................................
401
ANHANG
II
ZU
VO
(EU)
2016/347
..............................................................................
403
STICHWORTVERZEICHNIS
..........................................................................................................
405
XX
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| spelling | Corporate Compliance Checklisten rechtliche Risiken im Unternehmen erkennen und vermeiden herausgegeben von RA Dr. Karsten Umnuß (FA für Arbeitsrecht) ; mir einer Einführung von RAin Dr. Cornelia Godzierz ; bearbeitet von RA Dr. Ansgar Becker [und zahlreichen weiteren] 4., neu bearbeitete Auflage München C.H. Beck 2020 XXXVII, 412 Seiten txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Wirtschaftsrecht (DE-588)4066510-0 gnd rswk-swf Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf Due Diligence Korruption Exportkontrolle Geschäftsführerhaftung Kartellrecht Organisation Management System Director's Dealings Überwachung Deutschland (DE-588)4011882-4 g Compliance-System (DE-588)4442497-8 s Unternehmen (DE-588)4061963-1 s Wirtschaftsrecht (DE-588)4066510-0 s DE-604 Umnuß, Karsten (DE-588)120557622 edt Godzierz, Cornelia win Becker, Ansgar 19XX- (DE-588)135874661 aut Erscheint auch als Online-Ausgabe Überarbeitung von 3. Auflage 2017 978-3-406-69041-9 (DE-604)BV043486645 DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=031544090&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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