Leerverkäufe EU-Leerverkaufs-Verordnung, Level 2-Verordnungen der Kommission
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| Veröffentlicht: |
Wien
Linde
2014
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
LITERATURVERZEICHNIS XI
MATERIALIENVERZEICHNIS XIII
RECHTSQUELLENVERZEICHNIS XV
I. EINFUEHRUNG 1
A. KRISE UND REGULATION: ZUR ENTSTEHUNGSGESCHICHTE
DER EU-LEERVERKAUFS-VERORDNUNG 1
B. WAS IST EIN LEERVERKAUF? BEGRIFF UND FUNKTIONSWEISE 6
1. EINFUEHRUNG 6
A) BEGRIFF 6
B) WARUM? 6
C) ARTEN 8
2. DIE DEFINITION IN DER SSR 8
A) GRUNDLAGEN 8
B) EIGENTUM 8
C) AUSNAHMEN 9
C. MARKTEFFEKTE DURCH LEERVERKAEUFE UND WIE REGULATORISCH
DAMIT UMGEHEN? 11
II. DIE LEERVERKAUFSVERORDNUNG 15
A. NORMZWECK, REGELUNGSTECHNIK UND -KONZEPT 15
1. NORMZWECK 15
2. REGELUNGSTECHNIK 17
3. REGELUNGSKONZEPT 18
B. ANWENDUNGSBEREICH 18
1. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 19
2. TERRITORIALER ANWENDUNGSBEREICH 21
3. AUSNAHMEN 22
A) GRUNDLAGEN 22
B) MARKET-MAKER 23
AA) TATBESTAND 23
BB) DEFINITION 24
CC) EINZELNE TATBESTANDSMERKMALE 24
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INHALTSVERZEICHNIS
DD) FUNKTIONEN DES MARKET-MAKER 25
EE) ESMA-GRUNDSAETZE 27
C) PRIMAERHAENDLER 28
D) VERFAHREN 29
AA) MITTEILUNG DER BEABSICHTIGTEN INANSPRUCHNAHME
DER AUSNAHME 29
BB) UNTERSAGUNG DER INANSPRUCHNAHME 31
CC) UEBERWACHUNG 32
C. TRANSPARENZ 33
1. DEFINITIONEN 34
A) EINFUHRUNG 34
B) LONG-POSITION 35
C) SHORT-POSITION 36
D) NETTO-LEERVERKAUFSPOSITION 37
AA) GRUNDSATZ 37
BB) AKTIEN 37
CC) OEFFENTLICHE SCHULDTITEL 37
2. BERECHNUNGSREGELN 39
A) AKTIEN 39
AA) REGEL 39
BB) DAS DELTABEREINIGTE MODELL FUER AKTIEN 40
CC) WEITERE BERECHNUNGSREGELN 40
B) SCHULDTITEL 41
AA) REGEL 41
BB) DAS DELTABEREINIGTE MODELL FUER OEFFENTLICHE
SCHULDTITEL 41
C) SONDERFAELLE 42
AA) FONDS 42
BB) GRUPPE 44
3. TRANSPARENZ DER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIOIR 45
A) GRUNDLAGEN 45
B) MELDUNG 46
C) OFFENLEGUNG 46
D) MELDE- UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN 46
AA) MELDUNG 47
BB) OFFENLEGUNG 48
E) BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN AN DIE ESMA 50
AA) REGELMAESSIGE INFORMATIONEN 50
BB) AD-HOC-INFORMATIONEN 51
D. UNGEDECKTE LEERVERKAEUFE 52
1. EINFUEHRUNG 52
2. LEIHVEREINBARUNGEN UND DRITTZUSAGEN 52
VIII
GRUBER, LEERVERKAEUFE
INHALTSVERZEICHNIS
A) GRUNDLAGEN 52
B) LEIHE ODER LIEFERANSPRUCH 53
C) LOKALISIERUNGSZUSAGE 54
3. EINDECKUNGSVERFAHREN 58
E. AUFSICHT 59
1. ZUSTAENDIGKEIT 59
2. BEFUGNISSE 60
3. VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT 61
4. NOTFALLKOMPETENZEN 63
A) ZUSTAENDIGE BEHOERDE 64
AA) DEFINITION DER KRISE 64
BB) BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDE 65
CC) VERFAHREN 67
DD) VERBOT VON LEERVERKAEUFEN - ART 23 SSR 69
B) ESMA 73
AA) KOORDINIERUNG 73
BB) EINGRIFFSBEFUGNISSE 74
5. SANKTIONEN 84
III. SCHLUSS 85
ANHANG 87
STICHWORTVERZEICHNIS 147
GRUBER, LEERVERKAEUFE IX |
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