Netznutzungsentgeltkontrolle kartellrechtliche Kontrollmaßstäbe für die Überprüfung von Netznutzungsentgelten der deutschen Elektrizitätsverteilungsnetzbetreiber im System des verhandelten Netzzugangs
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1. Verfasser: | |
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Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos-Verl.-Ges.
2007
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Ausgabe: | 1. Aufl. |
Schriftenreihe: | Veröffentlichungen des Instituts für Energierecht an der Universität zu Köln
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Abkürzungsverzeichnis 13
Einführung 17
A. Anlass und Gegenstand der Untersuchung 17
B. System des verhandelten Netzzugangs 21
Kapitel 1 : Kartellrechtlicher Prüfungsrahmen 30
A. Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen 30
B. Mißbrauchsverbot gem. Art. 82 EG 32
I.
Anwendbarkeit 32
II.
Kommissionspraxis 36
HI. Ergebnis zur Anwendbarkeit des Art. 82 EG 41
C. Energiewirtschaftsrecht als Sonderkartellrecht? 41
D. Prüfungsreihenfolge 42
Kapitel 2: Verhältnis der Missbrauchskontrolle zum Energierecht 45
A. Elektrizitätsbinnenmarkt-Richtlinie 96/92/EG 45
I.
Unbestimmtheit der Bemessungskriterien 45
II.
Verhältnis zu Art. 82 EG 46
III.
Vorgaben für das nationale Kartellrecht 47
IV.
Entflechtung 48
V.
Gemeinwirtschaftliche Verpflichtungen 49
VI.
Ergebnis zum Verhältnis von Missbrauchskontrolle und Elt-RL 1996 50
B. Energiewirtschaftsgesetz 51
I.
Netzzugangsanspruch 51
1. Energiewirtschaftsgesetz 1998 51
a) Besonderes Diskriminierungsverbot 51
b) Darlegungs- und Beweislastverteilung 53
c) Verhältnis zu §§ 19, 20 GWB 54
d) Verhältnis zu § 50 GWB i.V.m. Art. 82 EG 55
2. Energiewirtschaftsgesetz 2003 56
a) „Gute fachliche Praxis und Konformitätsvermutung 56
b) Bedeutung der Vermutungswirkung 58
aa) Kein Spezialitätsverhältnis 58
bb)
Unabhängigkeitslösung 58
(1) Normgehalt des § 130 Abs. 3 GWB 1999 61
(2) Genese der Nichtentgegenstehensklausel 62
(3) Entstehung der Unberührtheitsklausel 62
(4) Position der Monopolkommission 63
(5) Vermeidung von Wertungswidersprüchen 65
(6) Historisch-genetische Auslegung des EnWiNÄG 66
cc) Berücksichtigungslösung 68
dd) Modifiziertes Zwei-Schranken-Modell 69
(1) Ober-und untergerichtliche Rechtsprechung 69
(a) Beschluß des OLG Düsseldorf vom 30.4.2003 69
(b) Beschluß des OLG Düsseldorf vom 17.7.2003 70
(c) Beschluß des OLG Düsseldorf vom 30.7.2003 73
(d) Urteil des OLG Karlsruhe vom 27.10.2004 74
(e) Urteil des OLG Stuttgart vom 17.2.2005 74
(f) Untergerichtliche Rechtsprechung 75
(2) Ansätze in der Literatur 75
ее)
Stellungnahme 77
c) Umfang der Einwirkung durch die Vermutungsregelung 85
aa) Sachlicher Geltungsbereich 85
(1) Einhaltung der VV
II
plus 85
(2) Atypische Einzelfalle 85
(3) Elektrizitätswirtschaftlich rationelle Betriebsführung 87
(4) Eklatanter Systembruch 89
(5) Widerspruch zu gesetzlichen Vorgaben 90
(6) Widerspruch zu unbestimmten Gesetzesbegriffen 91
(7) Widerspruch zu behördlichen Preisgenehmigungen 92
(8) Entkräftung der Vermutungswirkung 95
bb) Zeitlicher Geltungsbereich 98
(1) „Vorwirkung 98
(2) Fortwirkung nach dem 1.1.2004 99
(3) Nachwirkung 101
d) Verhältnis zu § 50 GWB i.V.m. Art. 82 EG 103
3. Ergebnis 104
II.
Tarifpreisgenehmigung 105
1. Netznutzungsentgelte als Gegenstand der Tarifpreisaufsicht? 105
2. Verhältnis von Tarifpreisaufsicht und Kartellrecht 111
3. Ergebnis 111
Kapitel 3: Normadressatenstellung 113
A. Abgrenzung des relevanten Marktes 113
8
I.
Sachlich relevanter Markt 113
1. Überblick über den Meinungsstand 114
2. Abgrenzung von der Belieferung 115
3. Konkretisierung der Netznutzung 116
a) Durchleitungs- bzw. Netznutzungsbegriff 116
b) Bedeutung eines wettbewerbsbegründenden Charakters 120
c) Eigenständige sachliche Märkte für Einspeisung
und Entnahme 121
d) Gleichzeitigkeit von Einspeisung und Entnahme 121
e) Deckung der Netzverluste und Systemdienstleistungen 122
4. Abgrenzung eines Marktes für Messung und Verrechnung ? 125
5. Eigener Markt für Messung? 128
6. Unterscheidung nach Anschlußebenen 131
7. Ergebnis zur sachlichen Marktabgrenzung 133
II.
Räumlich relevanter Markt 134
B. Marktstellung des Unternehmens 136
I.
Marktbeherrschende Stellung 136
II.
Beherrschende Stellung i.S.v. Art. 82 EG 138
1. Übertragungsnetze
1
39
2. Lokale Verteilungsnetze 140
3. Regionale Verteilungsnetze 141
a) Notwendigkeit einer Einzelfallbeurteilung 141
b) Wesentlichkeit durch kollektive Marktbeherrschung? 141
c) Wesentlichkeit durch Anwendung der Bündeltheorie? 142
C. Ergebnis zur Normadressatenstellung 143
Kapitel 4: Ausbeutungsmissbrauch 144
A. Vergleichsmarktkonzept 145
I.
Anerkennung in den Rechtsordnungen 146
II.
Zeitliches Vergleichsmarktkonzept 148
1. Ermittlungskonzept 149
2. Zulässigkeit eines Vergleichs mit eigenen Preisen? 149
3. Zuverlässige Feststellung eines Vergleichspreises 150
4. Untauglichkeit für die Netznutzungsentgeltkontrolle 151
5. Ergebnis zum zeitlichen Vergleichsmarktkonzept 151
III.
Sachliches Vergleichsmarktkonzept 152
IV.
Inlandspreisvergleich 153
1. Zulässigkeit des Monopolpreisvergleichs 154
2. Vergleichbarkeit der Referenzunternehmen 155
3. Anzahl 4er Vergleichsunternehmen 158
4. Ermittlung des Vergleichspreises 159
a)
Überblick 159
b)
Wahl der Vergleichsgröße 160
aa)
Repräsentative Abnahmeverhältnisse 161
bb) Vergleich des gewälzten Jahresleistungspreises 163
cc) Erlösvergleich 163
(1) Vorgehensweise 164
(2) Übertragbarkeit der Rechtsprechung
zu § 103 GWB a.F. 165
(3) Ergebnis zur Zulässigkeit von Erlösvergleichen 168
dd) Ergebnis zur Wahl der Vergleichsgröße 169
c) Integration der Leitungslänge in die Vergleichsgröße 169
aa) Ansatz des BKartA 170
bb) Korrelation der Erlösentwicklung mit der Netzlänge 171
(1) Keine Korrelation mit der Gesamtleitungslänge 172
(2) Korrelation mit der Stromkreislänge
in den Netzebenen? 172
(3) Beeinflussung durch Hinnahme der Netzstruktur 173
(4) Ergebnis 175
cc) Aufnahme von Strukturkriterien in die Vergleichsgröße 175
dd) Ergebnis zur Vergleichsgröße Erlöse/km Leitungslänge 178
5. Erheblichkeitszuschlag/Ermittlung der Mißbrauchsgrenze 178
6. Sachliche Rechtfertigung 180
a) Kostenunterdeckungseinwand 180
b) Gute fachliche Praxis 184
7. Ergebnis zum Inlandspreisvergleich 186
V.
Auslandspreisvergleich 187
1. Anerkennung in den Rechtsordnungen 187
2. Einschränkungen des Auslandspreisvergleichs 188
a) Verhältnis zum Inlandspreisvergleich 188
b) Kein Vergleich mit staatlich regulierten Preisen 189
3. Vorliegen extremer Entgeltdivergenzen? 193
4. Ergebnis 195
VI.
Ergebnis zum Vergleichsmarktkonzept 196
B. Kostenkontrolle und Gewinnspannenbegrenzung 197
I.
Ermittlungskonzept 197
II.
Zulässigkeit 199
1. Grundsätzliche Bedenken 199
2. Anerkennung in der Rechtsprechung 203
a) EuGH-Rechtsprechung 203
b) BGH-Rechtsprechung 207
c) Obergerichtliche Rechtsprechung 208
III.
Erlös-oder entgeltbezogene Kostenkontrolle 212
10
IV.
Erlösermittlung 212
V.
Ermittlung der Gesamtjahreskosten 214
1. Kostenkonzeption 215
a) Zweckorientierte Bestimmung der relevanten Kosten 215
b) Elektrizitätswirtschaftlich rationelle Betriebsführung 216
c) Effizienzmaßstab 217
d) Abgrenzung zu den Kosten effizienter Leistungsbereitstellung 220
e) Ergebnis zur maßgeblichen Kostenkonzeption 222
2. Erhaltungskonzeption 222
a) Abgrenzung der Erhaltungskonzeptionen 223
b) Auswahl der Erhaltungskonzeption 226
c) Überprüfung einzelner Kalkulationsansätze 230
3. Ermittlung der aufwandsgleichen Kosten 233
a) Zuordnung der Gemeinkosten 234
b) Angemessenheitsprüfung 236
aa) Überdimensionierung von Netzanlagen 237
bb) Qualitäts- und Sicherheitsstandards 237
cc) Kosten vorgelagerter Netze 238
dd) Fremdkapitalzinsen 240
c) Ansatzfähigkeit der Gewerbesteuer 241
aa) Vergleich zur Anlage in risikolose Wertpapiere 241
bb) Kostencharakter der Gewerbesteuer 242
(1) Betriebswirtschaftslehre 242
(2) Strompreisaufsicht 244
(3) Preisrecht 245
4. Ermittlung der kalkulatorischen Kosten 246
a) Eigenkapitalverzinsung 247
aa) Bewertung der Eigenkapitalbasis 247
(1) Nettosubstanzerhaltung durch Abschreibungen
aufTNW 247
(a) Kalkulatorische Abschreibungen auf TNW 247
(b) Konsistente Ermittlung der Verzinsungsbasis 249
(2) Historische Entwicklung 252
(3) Verzinsung nicht investierten Kapitals? 252
bb) Höhe der Eigenkapitalverzinsung 253
cc) Wagniszuschlag 254
(1) Grundsätzliche Anerkennung eines Wagniszuschlags 256
(2) Höhe des Wagniszuschlages 258
b) Steuern auf den Scheingewinn 260
aa) Argumentation der Kartellbehörden 261
bb) Notwendigkeit des Ansatzes zur Nettosubstanzerhaltung 261
cc) Vergleich zur Anlage in risikolose Wertpapiere 263
Π
с)
(Kalkulatorische) Gewerbesteuern 264
VI.
Umrechnung der Gesamtjahreskosten in Netznutzungsentgelte 267
1. Ermittlung der absoluten Jahreskosten 267
2. Ermittlung des ungewälzten Jahresleistungspreises 268
3. Ermittlung des gewälzten Jahresleistungspreises 268
4. Umrechnung in Leistungs- und Arbeitspreise 269
a) Festlegung der Gleichzeitigkeitsgradkurven 269
b) Berechnung der Leistungs-und Arbeitspreise 271
VII.
Messung und Verrechnung 271
1. Ermittlung der aufwandsgleichen Kosten 271
2. Ermittlung der kalkulatorischen Kosten 272
3. Umrechnung in Meß- und Verrechnungspreise 273
VIII. Sicherheitszuschläge 273
IX.
Erheblichkeitszuschlag 273
X.
Sachliche Rechtfertigung 274
1. Verzinsung des Umlaufvermögens etc. 274
2. Ansatz von Zins- und Beteiligungserträgen 275
3. Periodenanfängliche Bewertung der Tagesneuwertabschreibungen 275
4. Adäquate Berücksichtigung ertragsrelevanter Steuern 276
XI.
Ergebnis zur Kostenkontrolle 276
С
Subtraktionsmethode 277
I.
Prüfungskonzept 278
II.
Keine Indizwirkung für eine Überhöhung 279
III.
Vergleich zur Kosten-Preis-Schere 281
IV.
Ergebnis 283
D.
Benchmarking
284
E.
Price-Cap-Regulierung/Revenue-Cap-Regulierung 287
F. Verhältnis der Ermittlungsmethoden 288
Kapitel 5: Missbräuchliche Netzzugangsverweigerung 292
Kapitel 6: Missbräuchliche/Unbillige Behinderung 297
Zusammenfassung 299
Literaturverzeichnis 307
Materialien/Arbeitshilfen 321
Glossar/Begriffserläuterungen 323
12
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