Einführung in das Kapitalmarktrecht
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München
Beck
2007
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181 |
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Abkürzungsverzeichnis........................................................................XIII
Literaturverzeichnis..............................................................................XIX
§ 1. Grundlagen des Kapitalmarktrechts
I.
Begriff des Kapitalmarktrechts................................................... 1
II.
Kapitalmärkte .............................................................................. 5
III.
Kapitalmarkt- und Finanzierungsprodukte .............................. 8
IV.
Teilnehmer des Kapitalmarkts.................................................... 10
V.
Teilbereiche des Kapitalmarktrechts .......................................... 13
VI.
Kapitalmarkttransaktionen......................................................... 15
VII.
Kapitalmarktaufsicht................................................................... 20
§ 2. Börsengang
I.
Einführung................................................................................... 21
II.
Vorbereitung des Börsengangs ................................................... 22
III.
Durchführung des Börsengangs................................................. 33
IV.
Folgepflichten.............................................................................. 45
V.
Zeitlicher Ablauf.......................................................................... 46
§ 3. Kapitalerhöhungen
I.
Bezugsrechtsemissionen............................................................... 47
II.
Bezugsrechtsfreie Kapitalerhöhungen........................................ 55
§ 4. Umplatzierung von Aktien
I,
Arten der Umplatzierung ........................................................... 66
II.
Öffentliche Umplatzierung ........................................................ 67
III.
Block
Trades
................................................................................. 73
§ 5. Anleihen
I.
Einführung................................................................................... 78
II.
Erscheinungsformen von Anleihen............................................ 79
III.
Ausgestaltung der Anleihebedingungen.................................... 83
IV.
Sonderformen .............................................................................. 93
V. Emissions-
und Platzierungsverfahren ...................................... 97
VI.
Rechtsbeziehungen der Beteiligten ............................................ 100
VII.
Restrukturierung......................................................................... 105
χ
Inhaltsverzeichnis
§ 6. Aktienverwandte Produkte
I.
Einführung................................................................................... 107
II.
Erscheinungsformen aktienverwandter Produkte .................... 108
III.
Ausgestaltung der Anleihebedingungen.................................... 110
IV.
Emissions-
und Platzierungsverfahren...................................... 116
V.
Unterlegung der Aktienkomponente......................................... 125
VI.
Rechtsbeziehungen zwischen den Beteiligten........................... 129
VII.
Restrukturierung ......................................................................... 133
§ 7. Derivate
I.
Einführung................................................................................... 134
II.
Erscheinungsformen.................................................................... 139
III.
Rechtliche Grundlagen ............................................................... 147
IV.
Handel derivativer Instrumente ................................................. 152
V.
Derivate auf eigene Aktien.......................................................... 155
§ 8. Übernahmevertrag
I.
Funktion....................................................................................... 162
II.
Arten............................................................................................. 163
III.
Rechtsnatur.................................................................................. 165
IV.
Ausgestaltung bei prospektpflichtigen Aktienemissionen ....... 165
V.
Ausgestaltung bei prospektfreien Aktienemissionen ............... 176
VI.
Ausgestaltung bei Anleihen........................................................ 179
VII.
Ausgestaltung bei aktienverwandten Produkten ...................... 181
§ 9. Konsortialvertrag
I.
Begriff und Funktion .................................................................. 183
II.
Rechtliche Rahmenbedingungen................................................ 184
III.
Struktur........................................................................................ 185
IV.
Rechtsnatur des Emissionskonsortiums.................................... 188
V.
Form des Konsortialvertrags...................................................... 189
VI.
Inhalt des Konsortialvertrags ..................................................... 190
VII.
Änderung und Beendigung des Konsortialvertrags.................. 193
VIII. Annex:
Sub-Underwriting
.......................................................... 194
§ 10. Börsenrecht
I.
Einführung................................................................................... 196
II.
Rechtsquellen............................................................................... 196
III.
Begriff der Börse.......................................................................... 197
IV.
Organisation und Rechtsnatur der Börse.................................. 197
V.
Börsenähnliche Einrichtungen/multilaterale Handelssysteme
und systematische Internalisierer............................................... 204
VI.
Börsenplätze und Marktsegmente.............................................. 206
Inhaltsverzeichnis Xl
VII.
Börsenzulassung.......................................................................... 210
VIII. Einführang/Notierung................................................................ 214
IX.
Handelsorganisation.................................................................... 214
X.
Indizes .......................................................................................... 216
§11. Prospekt
I.
Einführung................................................................................... 220
II.
Prospektpflicht ............................................................................ 222
III.
Ausnahmen von der Prospektpflicht ...................,..................... 225
IV.
Prospektformat und
-inhalt
........................................................ 227
V.
Billigungsverfahren ..................................................................... 235
VI.
EU-Pass, internationale Emissionen.......................................... 238
VII.
Werbung....................................................................................... 241
§ 12. Prospekthaftung
I.
Einführung................................................................................... 243
II.
Prospekthaftung nach § 44 BörsG ............................................. 244
III.
Due Diligence..............................................................................
256
IV.
Legal
Opinion
und
Disclosure Opinion
.................................... 264
V. Comfort
Letter
............................................................................ 268
§ 13. Insiderrecht
I.
Überblick ..................................................................................... 273
II.
Insiderpapiere und Insiderinformationen.................................. 274
III.
Das Verbot von Insidergeschäften ............................................. 278
IV.
Führung von Insiderverzeichnissen, § 15
b
WpHG................. 285
V.
Aufzeichnungspflichten und Aufbewahrungspflichten nach
§§ 16,16
b
WpHG....................................................................... 287
§ 14. Ad-hoc-Publizität
I.
Überblick..................................................................................... 288
II.
Die einzelnen Publizitätspflichten, § 15 WpHG ...................... 289
III.
Rechtsfolgen bei Verstößen ........................................................ 297
§ 15. Sonstige Zulassungsfolgepflichten
I.
Zulassungsfolgepflichten des Emittenten.................................. 303
II.
Weitere Zulassungs- bzw. Einführungsfolgepflichten des
Emittenten im
Prime
Standard an der FWB.............................. 317
III.
Einbeziehungsfolgepflichten im
Entry
Standard an der
FWB.............................................................................................. 318
IV.
Zulassungsfolgepflichten für Unternehmensinsider
(Direc¬
tors Dealings)
.............................................................................. 320
V.
Zulassungsfolgepflichten für Aktionäre .................................... 322
XII Inhaltsverzeichnis
§ 16.
Delisting
I.
Begriffsbestimmung/Arten des
Delisting
.................................. 331
II.
Gründe für ein Delisting............................................................. 333
III.
Gesellschaftsrechtliche Voraussetzungen des Delisting............ 333
IV.
Kapitalmarktrechtliche Voraussetzungen des Delisting........... 337
§ 17. Übernahmerecht
I.
Einleitung..................................................................................... 339
II.
Aufbau des WpÜG ..................................................................... 340
III.
Das einfache Erwerbsangebot .................................................... 340
IV.
Das Übernahmeangebot ............................................................. 343
V.
Das Pflichtangebot ...................................................................... 346
VI. Squeeze out
.................................................................................. 349
VII.
Andienungsrechte (Sell-Out)...................................................... 349
Autorenverzeichnis............................................................................... 351
Stichwortverzeichnis ............................................................................ 353
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