"Grauer Kapitalmarkt" und Strafrecht eine Untersuchung von Beteiligungen an geschlossenen Immobilienfonds, Microcapital und Penny Stocks, Commodity Funds, Commodity Pools und Bankgarantien unter besonderer Berücksichtigung der Straf- und zivilrechtlichen Prospekthaftung und der Vorschriften des Gesetzes über das Kreditwesen
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Göttingen
V&R unipress
2005
|
| Schriftenreihe: | Osnabrücker Abhandlungen zum gesamten Wirtschaftsstrafrecht
3 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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| adam_text | MICHAEL H. HAGEMANN »GRAUER KAPITALMARKT UND STRAFRECHT EINE
UNTERSUCHUNG VON BETEILIGUNGEN AN GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS,
MICROCAPITAL UND PENNY STOCKS, COMMODITY FUNDS, COMMODITY POOLS UND
BANKGARANTIEN UNTER BESONDERER BERIICKSICHTIGUNG DER STRAF- UND
ZIVILRECHTLICHEN PROSPEKTHAFTUNG UND DER VORSCHRIFTEN DES GESETZES LIBER
DAS KREDITWESEN V&R UNIPRESS INHALT VORWORT 7 ABKURZUNGEN 29 ELNLEITUNG
41 A. DIE PRAKTISCHE RELEVANZ DES THEMAS - DAS SCHADENSAUSMAB ODER DER
VERLUST DER ANLEGER 44 I. POLIZEILICHE KRIMINALSTATISTIK 46 II. UMFRAGE
DES BMF 47 III. STRAFRECHTLICHER ANLEGERSCHUTZ 48 B. DAS ZIEL DER
UNTERSUCHUNG 51 C. DER GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 55 1. KAPITEL: DIE
RECHTSTATSACHLICHEN GRUNDSTRUKTUREN DESSOG. »GRAUEN KAPITALMARKTES 59 §
1. DIE PHANOMENOLOGIE UND EINORDNUNG DES »GRAUEN KAPITALMARKTES 61 A.
DIE GESAMTWIRTSCHAFTLICHEN ASPEKTE DES »GRAUEN KAPITALMARKTES 61 B. ZUM
BEGRIFF UND DER GENESE DES »GRAUEN KAPITALMARKTES 63 I. DIE ENTSTEHUNG
DES »GRAUEN KAPITALMARKTES 64 II. DIE ORGANISIERTEN UND
NICHT-ORGANISIERTEN KAPITALMARKTE 66 1. DIE ORGANISIERTEN KAPITALMARKTE
66 A) REGULIERUNG 66 B) DIE ORGANISATION EINES KAPITALMARKTES 68 AA)
DER AMTLICHE MARKT 70 BB) DER GEREGELTE MARKT 71 CE) DER FREIVERKEHR 71
DD) THEMENMARKTE 74 (1) DER NEUE MARKT 75 (2) DERSMAX 76 EE)
NEUSTRUKTURIERUNG DER BORSENSEGMENTE DURCH DAS
VIERTEFINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 77 INHALT (1) GESETZLICHE
ANFORDERUNGEN 77 (2) GENERAL UND PRIME STANDARD 78 FF) DER BORSEN- UND
TERMINHANDEL 80 (1) DIE DEUTSCH-SCHWEIZERISCHE TERMINBORSE 80 (2) DIE
WARENTERMINBORSE IN HANNOVER 81 2. DIE NICHT-ORGANISIERTEN KAPITALMARKTE
UND DER AUBERBORSLICHE HANDEL 81 A) ERSCHEINUNGSFORMEN DER
NICHT-ORGANISIERTEN KAPITALMARKTE 82 B) DER AUBERBORSLICHE
WERTPAPIERHANDEL 83 AA) DER TELEFONHANDEL 84 BB) DER VORBORSLICHE HANDEL
PER ERSCHEINEN 87 CE) VIRTUELLE HANDELSPLATTFORMEN UND ALTERNATIVE
HANDELSSYSTEME 89 (1) DIE ENTWICKLUNG VON ATS 90 (2) DAS LEGISLATORISCHE
UMFELD FIIR ATS NACH DEM 4. FMFG 93 DD) STELLUNGNAHME - DIE ZUORDNUNG
ALTERNATIVER HANDELSSYSTEME 95 EE) INTERNALISIERUNG IM AKTIENHANDEL 95
FF) DER OTC-HANDEL UND DAS OTC BULLETIN BOARD 96 C) WEITERE
AUBERBORSLICHE MARKTE FIIR UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN 105 AA)
GMBH-ANTEILE 105 BB) KG-BETEILIGUNGEN 106 D) VIRTUELLE EMISSIONSHAUSER
108 (1) INITIAL PUBLIC OFFERING 108 (2) INITIAL PRIVATE PLACEMENT 108
(3) DIRECT PUBLIC OFFERING 110 3. KLASSIFIZIERUNG UND UBERBLICK IIBER
DIE AM »GRAUEN KAPITALMARKT ANGEBOTENEN ANLAGEFORMEN 111 A) DER BEGRIFF
»KAPITALANLAGE 111 B) STELLUNGNAHME 112 C) SYSTEMATISCHE UBERSICHT ZU
DEN ANLAGEGRUPPEN 112 D) DIE EINZELNEN ANLAGEFORMEN 114 AA) »PENNY
STOCKS UND WARENTERMINOPTIONEN 114 BB) DIE ANLAGE IN PREMIUM SAVING
BONDS 114 CE) GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 115 10 TNHALT DD) STILLE UND
ATYPISCH STILLE BETEILIGUNGEN 115 (1) STILLE BETEILIGUNGEN 115 (2)
ATYPISCH STILLE BETEILIGUNGEN 118 EE) BETEILIGUNGSSPARPLANE 120 FF)
TIMESHARING-MODELLE 121 GG) DER DIAMANTEN-HANDEL 123 HH) CASH-BACK
MODELLE 124 II) DEPOSITENDARLEHEN 124 JJ) DIE SOG. »NIGERIA-DARLEHEN
126 KK) VORGETAUSCHTE »BANKGARANTIEGESCHAFTE 127 11) DAS VORGETAUSCHTE
»TRADING MIT GRUNDSCHULDBRIEFEN 128 4. DIE ZUORDNUNG VON
WARENTERMINGESCHAFTEN UND »PENNY STOCKS* NACH DER 6. KWG-NOVELLE 129 A)
FEHLENDE AUFSICHT ALS CHARAKTERISTISCHES MERKMAL ?.... 133 B) DER
RECHTLICH GEORDNETE KAPITALMARKT ? 134 C) DAS KRITERIUM
»REGELUNGSBEDURFTIGKEIT 137 D) EIGENER LOSUNGSANSATZ 138 C.
STRUKTURELEMENTE EINER GEMEINSAMEN BEGRIFFSBESTIMMUNG DES »GRAUEN
KAPITALMARKTES 139 I. »GRAUER KAPITALMARKT, NEBENKAPITALMARKT UND AL
TERNATIVER KAPITALMARKT 139 II. DIE EINZELNEN DEFINITIONSANSATZE 140
III. LOSUNGSVORSCHLAG 141 IV. ERGEBNIS 145 D. DEFINITION DES »GRAUEN
KAPITALMARKTES 146 E. ZUSAMMENFASSUNG 147 2. KAPITEL: STRAFBARE
VERMITTLUNGSPRAKTIKEN BEI BETEILIGUNGEN AN GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS
149 §2. KAPITALANLAGEN IN IMMOBIUEN 151 A. DAS SPEKTRUM DER
IMMOBILIENANLAGEN 151 B. IMMOBILIENANLAGEN IN FORM VON IMMOBILIENFONDS
152 I. OFFENE IMMOBILIENFONDS 153 II. SO GENANNTE
»ABSCHREIBUNGSGESELLSCHAFTEN 154 III. GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 156
1. EINLEITUNG 156 11 INHALT 2. STRUKTURMERKMALE GESCHLOSSENER
IMMOBILIENFONDS 156 3. VERTRIEB 159 4. RECHTSFORMEN 161 A) GESCHLOSSENE
IMMOBILIENFONDS ALS GBR 161 B) GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS ALS KG MIT
UNMITTELBARER BETEILIGUNG DER ANLEGER 162 C) GESCHLOSSENE
IMMOBILIENFONDS ALS KG MIT MITTELBARER BETEILIGUNG DER ANLEGER 163 AA)
DIE UNECHTE TREUHANDSCHAFT 163 BB) DIE ECHTE TREUHANDSCHAFT 163 5.
FONDSVARIANTEN 165 A) STEUERORIENTIERTE GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 165
B) RENDITEORIENTIERTE GESCHLOSSENE IMMOBILIENFONDS 167 C)
»BLIND-POOL-BETEILIGUNGEN 168 D) ANSPARFONDS 168 E) THESAURIERENDE
FONDS 169 F) HAMBURGER MODELL 169 G) GESCHLOSSENE
AUSLANDSIMMOBILIENFONDS 170 IV. DIE STEUERRECHTLICHEN RAHMENBEDINGUNGEN
FIIR BETEILIGUNGEN AN GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS 172 1. EINLEITUNG
172 2. STEUERRECHTLICHE GRUNDLAGEN UNTER BERUCKSICHTIGUNG DER MOTIVE DER
ANLEGER 174 A) RECHTSLAGE VOR DEM IN-KRAFT-TRETEN DES
STEUERENTLASTUNGSGESETZES 1999/2000/2002 174 B) NEUERE STEUERRECHTLICHE
RAHMENBEDINGUNGEN 176 V. DIE GEGENWARTIGE SITUATION AM IMMOBILIENMARKT
(IN DEN NEUEN BUNDESLANDERN) 179 § 3. DER STRAFRECHTLICHE SCHUTZ BEI DER
VERMITTLUNG VON BETEILIGUNGEN AN GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS 183 A.
DIE SCHUTZWIIRDIGKEIT DER ANLEGER AM »GRAUEN KAPITALMARKT 183 I. THESEN
GEGEN DIE SCHUTZWIIRDIGKEIT 183 II. BEWERTUNG 185 1. ZU DEN
(STRAF-)RECHTSPOLITISCHEN ARGUMENTEN IM EINZELNEN 185 A) FEHLALLOKATION
UND ERODIERENDES ANLEGERVERTRAUEN 185 B) MANGELNDE SCHUTZWURDIGKEIT
AUFGRUND DER RISIKOFREUDIGKEIT DER ANLEGER? 187 12 INHALT C) DIE FRAGE
NACH DEN ANLAGEZIELEN IM LICHTE DER VEROFFENTLICHTEN MOTIVANALYSEN UND
STUDIEN 188 D) INVESTITIONEN ZUR ALTERSVORSORGE 192 E)
AKQUISITIONSMETHODEN 194 F) BILDUNG VON VERMOGEN AUS STEUERERSPARNISSEN
? 195 G) »ORGANISIERTE KRIMINALITAT 197 H) ANLAGE VON »SCHWARZGELDERN
201 I) ZWISCHENERGEBNIS 203 2. ERGEBNIS 204 B. DIE EMPIRISCH-PRAKTISCHE
RELEVANZ DER STRAFNORM DES § 264A STGB 205 C. STRAFSCHUTZLIICKEN VOR
EINFIIGUNG DER STRAFNORM 216 D. EINLEITENDES BEISPIEL 218 E.
VORAUSSETZUNGEN DER STRAFBARKEIT NACH § 264A STGB BEI GESCHLOSSENEN
(INLANDS-)IMMOBILIENFONDS 219 I. DER SACHLICHE ANWENDUNGSBEREICH DER
VORSCHRIFT 220 II. DAS GESCHUTZTE RECHTSGUT 220 1. DAS
INDIVIDUALVERMOGEN ALS ALLEIN GESCHIITZTES RECHTSGUT? ..221 2. SCHUTZ
DER FUNKTIONSFAHIGKEIT DES KAPITALMARKTES ? 223 3. STELLUNGNAHME UND
LOSUNGSVORSCHLAG 223 A) TERMINOLOGISCHE KONTUREN DES
KAPITALMARKTBEGRIFFS...223 B) ENTSCHEIDUNG DES GESETZGEBERS 225 C)
AUSKLAMMERUNG DER INDIVIDUALTAUSCHUNG 226 D) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 227
E) GESETZESSYSTEMATIK 228 F) ERGEBNIS 229 III. DIE VON § 264A STGB
ERFASSTEN ANLAGEFORMEN 229 1. WERTPAPIERE 229 A) DER »KLASSISCHE
WERTPAPIERBEGRIFF. 230 B) DER EXTENSIVE WERTPAPIERBEGRIFF. 231 C)
LOSUNGSVORSCHLAG 231 2. ANTEILE 232 3. ERGEBNIS 234 IV. DER STRAFSCHUTZ
BEI TREUHANDBETEILIGUNGEN 234 1. DIE UNECHTE TREUHANDSCHAFT BEI
IMMOBILIENFONDS- BETEILIGUNGEN 234 13 INHALT 2. DIE ECHTE TREUHANDSCHAFT
BEI IMMOBILIENFONDS- BETEILIGUNGEN 235 V. ERHOHUNG VORHANDENER
BETEILIGUNGEN 236 VI. MITTEL DER TATBEGEHUNG: PROSPEKTE, DARSTELLUNGEN
ODER UBERSICHTEN 237 1. DER PROSPEKT ALS ANKNIIPFUNGSPUNKT DER
STRAFBARKEIT 237 A) PROSPEKTE UND EXPOSES 239 B) INHALT UND VERTRIEB VON
PROSPEKTEN 241 2. DARSTELLUNGEN UND UBERSICHTEN 241 VII. ERFORDERNIS DES
ZUSAMMENHANGS MIT DEM VERTRIEB DER BETEILIGUNG 242 VIII. DIE
PONALISIERTEN TATHANDLUNGEN (§ 264A ABS. 1 STGB) 243 1. UNRICHTIGE
VORTEILHAFTE ANGABEN ( § 264A ABS. 1,1. ALT. STGB) 243 A) ANGABEN
(WERTURTEILE UND PROGNOSEN) 243 B) DIFFERENZIERUNG NACH DEM
TATSACHENKERN 246 C) LOSUNGSVORSCHLAG 246 D) ZWISCHENERGEBNIS 249 E)
AUSSCHLUSS POSITIVER FALSCHANGABEN ? 249 F) UNRICHTIGKEIT 250 AA)
UNRICHTIGE PROGNOSEN 251 BB) PRAXISBEISPIELE - STEUERRECHTLICHE
SACHVERHALTE 254 2. ZUSAMMENFASSUNG 254 3. VORTEILHAFT 255 4.
ERHEBLICHKEIT DER UNRICHTIGEN VORTEILHAFTEN ANGABEN ODER DER
VERSCHWIEGENEN NACHTEILIGEN TATSACHEN BEI DER ZEICHNUNG VON ANTEILEN AN
GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS 255 A) DAS MERKMAL DER ERHEBLICHEN
UMSTANDE IM LICHTE DES VERFASSUNGSRECHTLICHEN BESTIMMTHEITSGRUNDSATZES
256 B) FEHLENDE GESETZESBESTIMMTHEIT ? 257 C) DAS BESTIMMTHEITSGEBOT
NACH DER JUDIKATUR DES BVERFG 258 D) DAS MEINUNGSSPEKTRUM 262 E) MODELL
ZUR BESTIMMUNG DER ERHEBLICHKEIT 264 AA) VERKPROSPG / VERKPROSPEKT-VO
264 BB) WPHG 265 CE) BORSG / BORSENZULASSUNGS-VO 266 14 INHALT DD) INVG
(AUSLINVESTMG) 266 EE) VORGABEN IN DEN MATERIALIEN ZUM 2. WIKG 267 FF)
MABSTAB DES VERSTANDIGEN DURCHSCHNITTLICH VORSICHTIGEN ANLEGERS 267 GG)
STELLUNGNAHME 268 HH) SPEZIELLER MABSTAB ? 270 II) ZWISCHENERGEBNIS 273
JJ) PROSPEKTINHALTSKATALOGE 273 KK) UBERTRAGBARKEIT DER ZIVILRECHTLICHEN
PROSPEKTHAFTUNGSGRUNDSATZE AUF § 264A STGB ? 275 11) ERGEBNIS 276 F)
SYSTEMATISCHE DARSTELLUNG DER ERHEBLICHKEIT VON UNRICHTIGEN
VORTEILHAFTEN ANGABEN BEI GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS (VOR
IN-KRAFT-TRETEN DES ANSVG) ....276 AA) TAUSCHUNG U BER DEN CHARAKTER UND
UMFANG DER KAPITALANLAGE 277 BB) FALSCHE WERTURTEILE UND PROGNOSEN OHNE
TATSACHENBASIS 278 CE) TAUSCHUNG IIBER DIE RENTABILITAT UND SICHERHEIT
DER KAPITALANLAGE 279 G) DER MABSTAB IM LICHTE DES ART. 103 ABS. 2 GG
281 H) GESETZLICHER MABSTAB NACH IN-KRAFT-TRETEN DES ANSVG 282 I) DER
MABSTAB DES § 8G VERKPROSPG I. V. M. §§ 1 FF. VERMVERKPROSPV UND DAS
BESTIMMTHEITSGEBOT 285 5. VERSCHWEIGEN NACHTEILIGER TATSACHEN (§ 264A
ABS. 1, 2. ALT. STGB) 286 A) GESETZLICHER MABSTAB FIIR DIE
VOLLSTANDIGKEIT VON PROSPEKTEN VOR IN-KRAFT-TRETEN DES ANSVG ? 287 B)
STELLUNGNAHME 289 C) SYSTEMATISCHE DARSTELLUNG DER ERHEBLICHKEIT VON
VERSCHWIEGENEN NACHTEILIGEN TATSACHEN BEI GESCHLOSSENEN IMMOBILIENFONDS
292 AA) TATSACHEN, DIE DEN VERTRAGSZWECK VEREITELN KONNEN ....292 BB)
TATSACHEN, DIE DIE WERTHALTIGKEIT BETREFFEN - VERDECKTE INNENPROVISIONEN
UND »KICK-BACKS 292 CE) ENGE PERSONLICHE UND WIRTSCHAFTLICHE
VERFLECHTUNGEN 294 D) GESETZLICHER MABSTAB NACH IN-KRAFT-TRETEN DES
ANSVG 295 15 INHALT 6. UNVOLLSTANDIGE ANGABEN 296 7. VERTRIEB VON
ANTEILEN (§ 264A ABS. 1 NR. 1 STGB) 297 8. ERHOHUNG DER EINLAGE (§ 264A
ABS. 1 NR. 2 STGB) 298 9. GROBERER KREIS VON PERSONEN 298 IX. DIE
SUBJEKTIVE TATSEITE 299 X. TATIGE REUE 300 XI. TATERKREIS 302 XII.
BUNDESEINHEITLICHE VERJAHRUNG ODER ABWEICHENDE LANDESGESETZLICHE
VERFOLGUNGSVERJAHRUNG ? 302 1. RECHTSLAGE NACH DEM BAYPRG 303 2. DAS
MEINUNGSSPEKTRUM IN DER LITERATUR 304 3. DIE POSITIONEN IN DER
RECHTSPRECHUNG 306 4. EIGENE LOSUNG 307 A) PRESSEINHALTSDELIKT 307 B)
GESETZGEBUNGSKOMPETENZ FUR DAS PRESSERECHT 308 C) ZWISCHENERGEBNIS 310
D) ANALOGIE IN MALAM PARTEM ? 310 E) TELEOLOGISCHE REDUKTION 312 AA)
BEGRIFF UND BEDEUTUNG DES »DRUCKWERKES ALS GRUNDLAGE DES PRESSEBEGRIFFS
312 BB) NATUR DER PRESSEDELIKTE 313 CE) REDUKTIONSVERBOT ? 315 F)
ERGEBNIS 315 G) DIE REDUKTION IM LICHTE DES GRUNDRECHTS DER
PRESSEFREIHEIT 316 AA) DER FORMALE PRESSEBEGRIFF 316 BB) SCHUTZ VOR
UNRICHTIGER INFORMATION ? 317 H) ZUSAMMENFASSUNG 318 XIII. BEGINN DER
STRAFRECHTLICHEN VERJAHRUNGSFRIST 319 XIV. KONKURRENZFRAGEN 319 1.
UNTERSCHIEDLICHE GRUNDPOSITIONEN IN DER LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG 320
2. KRITISCHE STELLUNGNAHME 321 F. § 16 UWG 322 G. »VERBOT DER KURS- UND
MARKTPREISMANIPULATION § 38 WPHG I. V. M. § 20A WPHG 322 16 INHALT I.
DER SACHLICHE ANWENDUNGSBEREICH DER VORSCHRIFT IN DER FASSUNG DES 4.
FMFG 324 II. ERGEBNIS 325 III. DAS »VERBOT DER MARKTMANIPULATION IM
LICHTE DES ANSVG 325 H. UNTREUE (§ 266 STGB) 328 I. GESCHU TZTES
RECHTSGUT UND TATBESTANDSALTERNATIVEN 329 II. DER MISSBRAUCHSTATBESTAND
329 1. UNTREUE ZUM NACHTEIL EINER KG ? 330 2. STELLUNGNAHME 331 3.
UNTREUE ZUM NACHTEIL EINER (KOMPLEMENTAR-)GMBH 334 4. PRAXISBEISPIELE
335 III. DER TREUEBRUCHSTATBESTAND 337 IV. VERMOGENSNACHTEIL 339 V. DIE
SUBJEKTIVE TATSEITE 340 VI. TATERKREIS 340 VIL KONKURRENZEN 341 I.
ZUSTANDIGKEIT 341 J. ZUSAMMENFASSUNG 342 3. KAPITEL: ZUR STRAFBAREN
VERMITTLUNG VON »ALTERNATIVEN KAPITALANLAGEN IN FORM VON COMMODITY
POOLS, FUTURES FONDS UND »MANAGED FUTURES* 345 § 4.
WARENTERMINGESCHAFTE UND ALTERNATIVE (FONDS-) ANLAGEN 347 A.
WARENTERMINKONTRAKTE UND -OPTIONEN (COMMODITY FUTURES / OPTIONS) 347 B.
SO GENANNTE ALTERNATIVE INVESTMENTS 349 C. ALTERNATIVE
KAPITALANLAGEN IM GEFIIGE DES DEUTSCHEN FONDSMARKTES 350 D.
ALTERNATIVE* FONDSKONZEPTIONEN 351 E. BEGRIFFSBESTIMMUNG
»PRIVATE-EQUITY-, »HEDGE- UND FUTURES FONDS SOWIE MANAGED FUTURES
352 I. EINLEITUNG 352 II. VENTURE-CAPITAL 353 III. HEDGE-FONDS UND IHRE
REGULIERUNG NACH DEM INVESTMENTMODERNISIERUNGSGESETZ 354 INHALT 1. ZUR
TERMINOLOGIE 354 2. DIE ANLAGESTRATEGIEN 356 3. SINGLE- UND
DACH-HEDGE-FONDS ALS PUBLIKUMSFONDS 356 A) SINGLE-HEDGE-FONDS 356 B)
DACH-HEDGE-FONDS 358 4. AUSBLICK 358 IV. COMMODITY POOLS, FUTURES
FONDS UND MANAGED FUTURES* 360 1. FUTURES FONDS 362 2. MANAGED FUTURES
363 3. COMMODITY POOLS / WARENTERMINSAMMELKONTEN 365 § 5. DIE
STRAFRECHTLICHE EINORDNUNG VON »ALTERNATIVEN KAPITALANLAGEN IN FORM VON
WARENTERMINFONDS UND -SAMMELKONTEN 369 A. EINFUHRENDES BEISPIEL 369 B.
WARENTERMINGESCHAFTE UND DER TATBESTAND DES KAPITALANLAGEBETRUGS (§ 264A
STGB) 371 I. DER SACHLICHE ANWENDUNGSBEREICH 371 1. UNMITTELBARE
BETEILIGUNGEN AN WARENTERMINFONDS 372 2. MITTELBARE BETEILIGUNGEN AN
WARENTERMINSAMMELKONTEN.... 373 3. ERGEBNIS 374 II.
TREUHANDBETEILIGUNGEN (§ 264A ABS. 2 STGB) 374 1.
WARENTERMINSAMMELKONTEN 375 2. WARENTERMINFONDS 378 3. ERGEBNIS 378 III.
MABSTAB FIIR DIE ERHEBLICHKEIT VON ANGABEN BEI WARENTERMINFONDS 379 1.
BIIRGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 379 2. AUSLINVESTMG / INVG 379 A)
ANWENDBARKEIT DES AUSLINVESTMG ? 379 B) ANWENDBARKEIT DES INVG ? 382 3.
WERTPAPIER-VERKAUFSPROSPEKTG 383 4. ANGABEN ZU ERHEBLICHEN UMSTANDEN
NACH DER VERKAUFSPROSPEKT-VO 385 5. ANGABEN ZU ERHEBLICHEN UMSTANDEN
NACH DER VERKAUFSPROSPEKT-VO I. V. M. INVG 386 6. ERGEBNIS 387 18 INHALT
IV. MABSTAB ZUR KONKRETISIERUNG DES ERHEBLICHKEITSMERKMALS BEI
WARENTERMINSAMMELKONTEN (»POOLS) 387 V. NACHTEILIGE TATSACHEN, DIE
ERHEBLICHE UMSTANDE BETREFFEN...391 1. BEDEUTUNG DES AUFSCHLAGS 391 2.
UMFANG DER VERLUSTRISIKEN 392 3. VERRINGERUNG ODER AUSSCHLUSS DER
GEWINNCHANCE 392 VI. UNRICHTIGE VORTEILHAFTE ANGABEN, DIE ERHEBLICHE
UMSTANDE BETREFFEN 393 VIL BESTIMMTHEITSGEBOT 393 VIII. ERGEBNIS 394 C.
VERLEITUNG ZU BORSENSPEKULATIONSGESCHAFTEN (§ 61 BORSG I. V. M. § 23
ABS. 1 BORSG) 394 I. DAS TATBESTANDSMERKMAL DER
BORSENSPEKULATIONSGESCHAFTE 396 II. UNMITTELBARE UND MITTELBARE
BETEILIGUNGEN - FONDSMABIG BETRIEBENE BORSENSPEKULATIONSGESCHAFTE 397
III. DIE TATHANDLUNG 399 1. »UNERFAHRENHEIT IN
BORSENSPEKULATIONSGESCHAFTEN 399 2. AUSNUTZEN DER »UNERFAHRENHEIT 399
3. DIE »UNERFAHRENHEIT IM LICHTE DER INFORMATIONS- UND
AUFKLARUNGSPFLICHTEN DES WPHG 401 4. VERLEITEN 403 5. STELLUNGNAHME 404
6. ERGEBNIS 404 IV. GEWERBSMABIGKEIT 405 V. DIE SUBJEKTIVE TATSEITE 405
VI. TATERKREIS 405 VIL KONKURRENZFRAGEN 405 D. »CHURNING BEI
WARENTERMINFONDS UND -SAMMELKONTEN 406 I. »CHURNING ALS BETRUG (§ 263
STGB) 407 IL »CHURNING ALS UNTREUE (§ 266 STGB) 410 III. KONSEQUENZEN
DER REFORM DES RECHTS DER BORSENTERMINGESCHAFTE FIIR DIE TATBESTANDLICHE
ERFASSUNG DES »CHURNINGS UND ANDERER UNTREUEKONSTELLATIONEN 412 IV.
KONKURRENZEN - »CHURNING UND DIE VERLEITUNG ZU
BORSENSPEKULATIONSGESCHAFTEN (§ 61 BORSG I. V. M. § 23 BORSG) 414 E. DER
STRAFRECHTLICHE SCHUTZ DURCH § 263 STGB 414 19 INHALT I. STRAFRECHTLICHE
PROBLEMATIKEN BEI WARENTERMINOPTIONEN - UBERBLICK 414 IL BETRUG DURCH
DIE GRIINDUNG ANGEBLICHER ANLEGERSCHUTZVEREINE 415 F. DER
STRAFRECHTLICHE SCHUTZ DURCH § 54 KWG (VERBOTENE GESCHAFTE, HANDELN
OHNE ERLAUBNIS) 416 I. WARENTERMINFONDS 416 1. ERBRINGEN
ERLAUBNISPFLICHTIGER FINANZDIENSTLEISTUNGEN 417 2. ANLAGEVERMITTLUNG 417
3. ERLAUBNIS (§ 32 KWG) 417 4. AUSNAHMETATBESTANDE (§ 53B KWG ) 418 5.
GEWERBSMABIGKEIT 418 6. SUBJEKTIVER TATBESTAND 418 7. ERGEBNIS 419 II.
WARENTERMINSAMMELKONTEN 419 III. KONKURRENZFRAGEN 420 G. ZUSAMMENFASSUNG
421 4. KAPITEL: DER STRAFBARE HANDEL MIT PRIME BANK GUARANTEES 423 §
6. VORGETAUSCHTE BANKGARANTIEGESCHAFTE 425 A. EINLEITENDE
PRAXISBEISPIELE 427 I. BGH, URT. V. 23.02.2000 - 5 STR 570/99 (LG
MUNCHEN I).. 427 IL LG STUTTGART, URT. V. 24.01.1996-14 KLS 184/95 428
B. ERSCHEINUNGSBILD UND BEGRIFFLICHE KONTUREN VON BANKGARANTIEN UND
(US-)AMERIKANISCHEN STANDBY LETTERS OF CREDIT 429 C. FINGIERTE
»BANKGARANTIEGESCHAFTE UND KRIMINOGENE FAKTOREN 431 D. DIE PRAKTISCHE
RELEVANZ DES VORGETAUSCHTEN »BANKGARANTIEHANDELS 432 E.
BANKGARANTIEGESCHAFTE IM LICHTE DES § 263 STGB 433 I. TAUSCHUNG DURCH
POSITIVES TUN 433 II. IRRTUM UND VERMOGENSVERFIIGUNG 434 III.
VERMOGENSSCHADEN 434 IV. DIE SUBJEKTIVE TATSEITE 435 1. VORSATZ UND
BEREICHERUNGSABSICHT 435 2. STOFFGLEICHHEIT 436 20 INHALT V. BESONDERS
SCHWERER FALL DES BETRUGES (§ 263 ABS. 3 STGB) 437 1. VERMOGENSVERLUST
GROBEN AUSMABES (§ 263 ABS. 3 SATZ 2 NR. 2, 1. ALT. STGB) 437 2. GROBE
ANZAHL VON MENSCHEN (§ 263 ABS. 3 SATZ 2 NR. 2, 2. ALT. STGB) 439 3.
WIRTSCHAFTLICHE NOT (§ 263 ABS. 3 SATZ 2 NR. 3 STGB) 440 F.
BANKGARANTIEGESCHAFTE* UND § 266 STGB 440 G. DER STRAFRECHTLICHE SCHUTZ
DURCH § 54 KWG 440 I. RATIO LEGIS DER STRAFNORM 440 IL KREDITINSTITUT
441 1. UNTERNEHMEN 441 A) ERFORDERNIS EINES IN KAUFMANNISCHER WEISE
EINGERICHTETEN GESCHAFTSBETRIEBS 442 B) GEWERBSMABIGES BETREIBEN 442 2.
ERGEBNIS 443 III. BANKGESCHAFTE 443 IV. EINLAGEN 444 V. ANNAHME ANDERER
RIICKZAHLBARER GELDER 446 VI. DIE SUBJEKTIVE TATSEITE 448 VIL
TATERSCHAFT UND TEILNAHME 448 VIII. VERJAHRUNG UND ZUSTANDIGKEIT 448 IX.
ERGEBNIS 449 X. KONKURRENZEN BEI BETRIIGERISCHEN ANLAGEGESCHAFTEN 449 H.
ZUSAMMENFASSUNG 450 5. KAPITEL: MICROCAPITAL STOCK FRAUD UND STRAFBARE
KURSMANIPULATIONEN MIT PENNY STOCKS* IM LLCHTE DES 4.FMFG UND DES ANSVG
451 § 7. DER HANDEL MIT PENNY STOCKS* 453 A. DEVIANTES VERHALTEN
BEGUNSTIGENDE WIRTSCHAFTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 453 B. AUSLANDISCHE
AKTIEN AM DEUTSCHEN KAPITALMARKT UND DIE HISTORIE DES PENNY
STOCK-MARKTES 458 C. VERBREITUNG UND HANDELBARKEIT AUSLANDISCHER AKTIEN
IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 459 21 INHALT I. HANDELBARKEIT VON
(US-)AMERIKANISCHEN »PENNY STOCKS IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND AM
BEISPIEL DES HAMBURGER HIGH RISK MARKET 460 IL HANDELBARKEIT VON PENNY
STOCKS* IIBER (US-)AMERIKANISCHE BROKERHAUSER 461 § 8. ERSCHEINUNGSBILD
UND BEGRIFFSBESTIMMUNG 463 A. ZUR TERMINOLOGIE 463 I. »PENNY STOCKS* IM
GEFIIGE DES BORSENORGANISATIONSRECHTS . 463 IL PENNY STOCKS* IN DER
LITERATUR UND IN DER DEUTSCHEN JUDIKATUR 464 III. ZWISCHENERGEBNIS 465
IV. »PENNY STOCKS* IN DEN US FEDERAL SECURITIES LAWS UND SEC RULES AND
REGULATIONS 466 1. EINLEITUNG 466 2. DER BEGRIFF PENNY STOCKS* IN DEN
US FEDERAL SECURITIES LAWS UND SEC RULES 467 3. EIGENER LOSUNGSANSATZ
471 B. DEFINITION VON »PENNY STOCKS* 473 C. WEITERE ERSCHEINUNGSFORMEN
VON PENNY STOCKS* 474 I. MICROCAPITAL UND SMALLCAPITAL STOCKS* 474 II.
BLANK CHECK COMPANIES* 475 III. REGULATION S-AKTIEN 476 D.
INEFFIZIENZ DER OTC-MARKTE UND KRIMINOGENE FAKTOREN 478 E.
SCHADENSVOLUMEN 478 F. VERTRIEBSFORMEN 479 I. DER TELEFONVERTRIEB
(»COLD-CALLING) 479 IL DER INTERNETVERTRIEB 481 G. MANIPULATIONSFORMEN
482 I. BEISPIEL: »VORBORSLICHE AKTIEN 483 IL BEISPIEL: »PRE-APPROVED
IPO - MCWHORTLE* 484 § 9. DER STRAFRECHTLICHE SCHUTZ BEIM VERTRIEB
WERTLOSER ODER IM WERT VERMINDERTER (NICHT-BORSENNOTIERTER) AKTIEN 487
A. UBERHOHTE SPREADS* / »MARK-UPS 487 B. STRAFRECHTLICHE EINORDNUNG
488 22 INHALT I. BETRUG DURCH EXZESSIVE »MARK-UPS (§ 263 STGB) 488 1.
MARKTIIBLICHKEIT 489 2. PERSONLICHER SCHADENSEINSCHLAG 491 3. ERGEBNIS
492 IL KAPITALANLAGEBETRUG (§ 264A STGB) 492 1. WERTPAPIERE 493 2.
ANTEILE, DIE EINE BETEILIGUNG AN DEM ERGEBNIS EINES UNTERNEHMENS
GEWAHREN SOLLEN 493 3. PROSPEKTE UND »KURZPROSPEKTE 493 4.
LOSUNGSVORSCHLAG 495 5. DER BEURTEILUNGSMABSTAB FIIR DIE ERHEBLICHKEIT
VON UNRICHTIGEN VORTEILHAFTEN ANGABEN 497 A) DIE ZIVILRECHTLICHE
RECHTSPRECHUNG ZUR PROSPEKTHAFTUNG 497 B) DER SACHLICHE
ANWENDUNGSBEREICH DES VERKPROSPG UND DER VERKPROSP-VO 498 AA)
WERTPAPIERE 498 BB) OFFENTLICHES ANGEBOT - VORGETAUSCHTE UND GENUINE
PRIVATPLATZIERUNGEN (PRIVATE PLACEMENTS*) 499 C) FAZIT 502 D) AUSBLICK:
DAS WERTPAPIERPROSPEKTGESETZ ALS BEURTEILUNGSMABSTAB 502 6. DIE
TATHANDLUNGEN 506 A) UNRICHTIGE VORTEILHAFTE ANGABEN (§ 264A ABS. 1,1.
ALT. STGB) NACH DEM MABSTAB DES VERKPROSPG I.V.M. DER VERKPROSP-VO 506
B) ART. 103 ABS. 2 GG, § 1 STGB 508 C) VERSCHWEIGEN NACHTEILIGER
TATSACHEN (§ 264A ABS. 1, 2. ALT. STGB ) NACH DEM MABSTAB DES VERKPROSPG
I. V. M. VERKPROSP-VO 509 D) ERGEBNIS 511 7. GROBERER KREIS VON PERSONEN
512 8. DIE STRAFBARE VERMITTLUNG VON PENNY STOCKS* IN FALLEN DES
AUSLANDISCHEN VERTRIEBS 513 III. BETRUGERISCHE
INTERNET-WERTPAPIEREMISSIONEN UND § 54 ABS. 1 NR. 2 KWG 513 1.
FINANZKOMMISSIONSGESCHAFT 514 2. WURDIGUNG 514 3. UBERNAHMEKONSORTIEN
515 23 INHALT 4. BEGEBUNGSKONSORTIEN 516 5.
GESCHAFTSBESORGUNGSKONSORTIEN 516 6. EIGEN- UND FREMDEMISSIONEN
(»INTERNET-IPO) 517 7. ANLAGE- UND ABSCHLUSSVERMITTLUNG 518 8.
EROFFNUNG VON SEKUNDARMARKTEN - ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME 519 9.
ERGEBNIS 520 IV. KONKURRENZEN 520 § 10. DER STRAFRECHTLICHE SCHUTZ BEIM
VERTRIEB VON (NICHT- BORSENNOTIERTEN) AKTIEN MIT MANIPULIERTEM ODER
VORGETAUSCHTEM KURS 521 A. »KURS- UND MARKTPREISMANIPULATIONEN* IM
VORBORSLICHEN HANDEL PER ERSCHEINEN 521 I. VORBORSLICHE AKTIEN* -
EINFUHRUNG 521 IL VERTRIEB VORBORSLICHER AKTIEN* 521 III. VORBORSLICHER
HANDEL PER ERSCHEINEN (»PRE-IPO- INVESTING*) 522 1. VERBOT DER KURS-
UND MARKTPREISMANIPULATION* § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG (2002) I. V. M. § 20A
ABS. 1 WPHG.... 524 A) VERMOGENSWERT 524 B) STELLUNGNAHME 525 C)
LOSUNGSVORSCHLAG 526 D) FAZIT: UNTERSCHIEDE IN DER REICHWEITE UND
SCHUTZINTENSITAT NACH DER LOZIERUNG IM WPHG (VOR IN-KRAFT-TRETEN DES
ANSVG) 531 2. AUSBLICK: DAS VERBOT DER MARKTPREISMANIPULATION* NACH
IN-KRAFT-TRETEN DES ANSVG 531 B. MARKTMANIPULATIONEN* IM SEKUNDARHANDEL
AN OTC-MARKTEN 533 I. EINLEITENDE FALLBEISPIELE 533 IL DIE
STRAFRECHTLICHE ERFASSUNG VON KURS- UND MARKTPREISMANIPULATIONEN* MIT
(US-)AMERIKANISCHEN PENNY STOCKS* NACH DER NEUFASSUNG DURCH DAS 4. FMFG
UND DEM IN- KRAFT-TRETEN DES ANSVG 537 1. DAS VERBOT DER KURS- UND
MARKTPREISMANIPULATION* NACH DER NOVELLIERUNG DURCH DAS 4. FMFG (VOR
IN-KRAFT- TRETEN DES ANSVG ) 537 2. UNTERSCHIEDE UND GEMEINSAMKEITEN IN
DER STRAFRECHTLICHEN ERFASSUNG NACH DER LEX LATA (NACH IN- KRAFT-TRETEN
DES ANSVG) 537 24 INHALT III. MARKTMANIPULATIONEN* VON MICROCAPITAL
STOCKS* UND »OTC-AKTIEN - STRAFTATEN MIT AUSLANDSBEZUG 538 IV. RELEVANZ
DER GESETZESNOVELLE FIIR DEN HANDEL MIT PENNY STOCKS* UND AUSBLICK 540
C. ZUSAMMENFASSUNG 543 6.KAPITEL: INSTRUMENTE ZUR BEKAMPFUNG DER
WLRTSCHAFTSKRIMINALITAT AM GRAUEN KAPITALMARKT* IM SPANNUNGSFELD VON
PRAVENTION UND REPRESSION 545 § 11. PRAVENTIONSEFFEKTIVER ERSATZ DER
STRAFRECHTLICHEN SANKTION? 547 A. AUSGANGSPUNKT 547 B.
PRAVENTIONSMOGLICHKEITEN UND SEKUNDARE PRAVENTION 548 I.
MARKTREGULIERUNG DURCH STRAFGESETZ ? 548 II. AUBERSTRAFRECHTLICHE
PRAVENTIONSANSATZE 551 III. VERSTARKUNG DER STAATLICHEN AUFSICHT ? 553
IV. PROSPEKTPRIIFUNGEN 554 V. AUFKLARUNG POTENZIELLER ANLEGER 556 VI.
ERGEBNIS 561 § 12. DIE BEKAMPFUNG DER WIRTSCHAFTSKRIMINALITAT AM GRAUEN
KAPITALMARKT* MIT STRAFRECHTLICHEN MITTELN 563 A. ZUSAMMENFASSENDER
UBERBLICK IIBER DAS SPEKTRUM SCHIITZENDER STRAFNORMEN 564 I. § 54 KWG
564 IL § 264A STGB 564 III. § 61 BORSG (2002) I. V. M. § 23 BORSG 566
IV. § 16 UWG N. F 566 V. § 38 ABS. 2 WPHG (2004) I. V. M. § 20A ABS. 1
SATZ 1 WPHG 566 B. ERGEBNIS 567 C. SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFTEN UND
DAS POSTULAT EINER BUNDESWEITEN BIINDELUNG DER ERMITTLUNGSZUSTANDIGKEIT
569 § 13. STRAFRECHTLICHE ENTWICKLUNGSTENDENZEN 573 A. DIE
FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZE - UBERBLICK 573 B. DAS VIERTE
FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 573 25 INHALT C. DIE RICHTLINIE UBER
INSIDER-GESCHAFTE UND MARKTMANIPULATION 575 I. DER FINANCIAL SERVICES
ACTION PLAN, DAS »KOMITOLOGIE- UND DAS »LAMFALUSSY-VERFAHREN 576 IL
DIE MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE ALS IMPULSGEBER FIIR DEN GRAUEN
KAPITALMARKT* ? 577 III. ERGEBNIS 580 D. DER FINANZMARKTFORDERPLAN
2006* UND DAS ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ 581 I. DER
FINANZMARKTFORDERPLAN 581 II. DAS ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ IM
UBERBLICK 583 1. NOVELLIERUNG DES INSIDERHANDELSVERBOTS UND NEUFASSUNG
DES VERBOTS DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 583 2. PROSPEKTPFLICHT
FIIR UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN 584 A) ERFASSTE UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN
585 B) OFFENTLICHES ANGEBOT 585 C) BAGATELLGRENZEN 585 D) PROSPEKTINHALT
586 E) VOLLSTANDIGKEITSPRUFUNG DURCH DIE BAFIN 587 3. SANKTIONIERUNG DER
NICHTERSTELLUNG EINES VERKAUFSPROSPEKTES 587 E. STELLUNGNAHME 588 § 14.
RESUMEE 591 § 15. SCHLIEBUNG VON STRAFBARKEITSLUCKEN? 593 § 16. DIE
ZUKUNFT DES GRAUEN KAPITALMARKTES* 595 WESENTLICHE ERGEBNISSE 601 A.
ZUM GRAUEN KAPITALMARKT* 601 B. ZUM STRAFRECHTLICHEN ANLEGERSCHUTZ 603
C. TATBESTANDE IM STGB - § 264A STGB 605 D. TATBESTANDE IM
NEBENSTRAFRECHT 612 I. ZU § 38 ABS. 2 WPHG (2004) I. V. M. § 20A ABS. 1
WPHG 612 IL ZU § 61 BORSG (2002) I. V. M. § 23 ABS. 1 BORSG 613 III. ZU
54 KWG 613 E. AUSBLICK: ANLEGERSCHUTZ AM »GRAUEN KAPITALMARKT* 614 26
INHALT LITERATUR 617 INTERNET ADRESSEN 667 27
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| series | Osnabrücker Abhandlungen zum gesamten Wirtschaftsstrafrecht |
| series2 | Osnabrücker Abhandlungen zum gesamten Wirtschaftsstrafrecht |
| spellingShingle | Hagemann, Michael H. "Grauer Kapitalmarkt" und Strafrecht eine Untersuchung von Beteiligungen an geschlossenen Immobilienfonds, Microcapital und Penny Stocks, Commodity Funds, Commodity Pools und Bankgarantien unter besonderer Berücksichtigung der Straf- und zivilrechtlichen Prospekthaftung und der Vorschriften des Gesetzes über das Kreditwesen Osnabrücker Abhandlungen zum gesamten Wirtschaftsstrafrecht Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd Strafrecht (DE-588)4057795-8 gnd Nicht organisierter Kapitalmarkt (DE-588)4203862-5 gnd |
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| title_short | "Grauer Kapitalmarkt" und Strafrecht |
| title_sort | grauer kapitalmarkt und strafrecht eine untersuchung von beteiligungen an geschlossenen immobilienfonds microcapital und penny stocks commodity funds commodity pools und bankgarantien unter besonderer berucksichtigung der straf und zivilrechtlichen prospekthaftung und der vorschriften des gesetzes uber das kreditwesen |
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